- 组合型选择题 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 3 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 4 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 5 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 6 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 7 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 8 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 9 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 10 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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热门试题换一换
- 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- 技术分析中，以所定的交易时间为横坐标，以股价为纵坐标绘制的坐标图称为（）。
- 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是( )。
- 甲公司拟于2011年下半年收购乙上市公司，则根据规定，下列（）情形下，甲公司不具备相应资格。Ⅰ.收购人有3000万元人民币银行贷款，已逾期2个月 Ⅱ.收购人2006年曾因漏税被税务部门罚款5万元Ⅲ.收购人2002年曾因犯交通肇事罪被判处有期徒刑3年Ⅳ.收购人开办的企业2006年因未取得生产许可证被吊销营业执照Ⅴ.收购人2009年有5000万元人民币银行贷款，到期已还清
- 上海证券交易所将上市公司分为（）大类。
- 以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有（）。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣除非经常性损益后为5.48%Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ.上市公司净资产为16亿，发行可转换公司债券未提供担保
- 下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有（）。Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份Ⅱ.因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份
- 在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括（）。 Ⅰ.资产负债期限出现错配现象 Ⅱ.出现流动性覆盖率在2以下 Ⅲ.金融机构自身问题造成的流动性危机 Ⅳ.整体市场危机
- 积极型债券组合管理策略包括（）。 Ⅰ.水平分析 Ⅱ.债券互换 Ⅲ.骑乘收益率曲线 Ⅳ.指数化投资策略
- 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款买车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。张某的父母身体健康、目前能负担自己的生活开支，张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。于是向证券投资顾问咨询保险规划建议。投资顾问给出的下列建议中，合理的有（）。Ⅰ.投保某万能险，年缴保费2万元，保额5万元Ⅱ.投保某20年期的定期寿险，年缴保费600元，保额30万元Ⅲ.投保某20年期重大疾病保险，年缴保费800元，保额20万元Ⅳ.投保某附加意外伤害保险，年缴保费300元，保额20万元
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