- 组合型选择题 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- C 、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:
(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)
(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)
(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)
(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

- 1 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 2 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 4 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 5 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 8 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 9 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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- 10 【组合型选择题】 根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。 Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
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