- 选择题 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具备（ ）资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 2 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 3 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具备（）资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 4 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 5 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具备（）资格。
- A 、投资主办人
- B 、证券投资咨询
- C 、一般证券业务
- D 、证券经纪业务营销
- 6 【选择题】 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、 中国证监会
- B 、 证券公司
- C 、 国务院监督管理机构
- D 、 中国证券业协会
- 7 【选择题】为客户提供证券投资顾问服务的人员，需要具有证券投资咨询执业资格，并在（）登记注册为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、中国基金业协会
- C 、中国证券业协会
- D 、所在机构
- 8 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 9 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
- 10 【选择题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。
- A 、中国证监会
- B 、证券公司
- C 、国务院监督管理机构
- D 、中国证券业协会
热门试题换一换
- 某公司的红利政策是将每年净利润的40%拿来派发红利，销售净利率为10%，总资产周转率为0.9倍，财务杠杆（总资产/净资产）为1.2倍,那么该公司的红利增长率为（）。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有（）。Ⅰ.财务顾问主办人不少于3人Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
- 下列关于杜邦分析体系中的财务指标关系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资产收益率=总资产净利率×权益乘数 Ⅱ.权益乘数=资产总额/所有者权益总额 Ⅲ.权益乘数= 1/(1 -资产负债率）=1+产权比率 Ⅳ.净资产收益率=销售净利率×总资产周转率×权益乘数
- 关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.相对于零增长模型，二元增长模型更接近现实 Ⅱ.在二元增长模型中，当两个阶段的股息增长率都为零时，二元增长模型就是零增长模型 Ⅲ.零增长模型和不变增长模型的基本原理是不相同的 Ⅳ.零增长模型可以看作是可变增长模型的特例
- 假设证券的收益率符合一个单因素模型，某投资者拥有的一个投资组合特征如下表：根据上述特征，该投资者发现能够用证券A、B、C构造套利组合，于是决定通过“增加证券A的持有比例，并相应减少原持有组合中证券B和证券C的持有比例”的方法进行套利。假定该投资者原持有组合中证券A的持有比例增加0.2，在调整后该投资人的投资组合达到套利目的的方式有（）。I.证券B的持有比例降为0.3II.证券C的持有比例降为0.3III.证券B的持有比例降为0.5IV.证券C的持有比例降为0.1
- 当现金来源小于资金使用时，出现流动性赤字，此时须考虑可能发生的支付困难以及由此产生的（）。
- 投资者预期股票价格上涨，可以通过（）。Ⅰ.购买较低执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权Ⅱ.购买较高执行价格的看跌期权和出售较高执行价格的看跌期权Ⅲ.购买较低执行价格的看涨期权和出售较高执行价格的看涨期权Ⅳ.购买较高执行价格的看涨期权和出售较低执行价格的看涨期权
- 下列关于证券公司发行次级债券的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ.证券公司短期次级债可按一定比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0n2el