- 组合型选择题通过对客户现有投资组合进行分析,证券投资顾问需要()。Ⅰ.明确客户现有证券组合中的资产配置情况Ⅱ.明确客户现有投资组合的突出特点Ⅲ.对客户现有投资组合进行评价Ⅳ.根据宏观经济形势和资本市场运行格局,提出投资规划建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:分析客户现有投资组合信息,需要明确以下几点:
(1)明确客户现有投资组合中的资产配置情况;
(2)注意客户现有投资组合的突出特点;
(3)根据经验或规律,对客户现有投资组合情况做出评价。

- 1 【组合型选择题】通过对客户现有投资组合进行分析,证券投资顾问需要()。I.明确客户现有证券组合中的资产配置情况II.明确客户现有投资组合的突出特点III.对客户现有投资组合进行评价IV.根据宏观经济形势和资本市场运行格局,提出投资规划建议
- A 、I、II
- B 、I、III、IV
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- 2 【组合型选择题】投资顾问为客户进行投资组合设计时,除了考虑客户风险特征外,还要考虑因素有( )等。 I.利率趋势 II.当时市场状况 III.客户投资目标 IV.风险偏好
- A 、I、IV
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- 3 【组合型选择题】投资顾问为客户进行投资组合设计时,除了考虑客户风险特征外,还要考虑因素有( )等。 I.利率趋势 II.当时市场状况 III.客户投资目标 IV.风险偏好
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- 4 【组合型选择题】通过对客户现有投资组合进行分析,证券投资顾问需要()。I.明确客户现有证券组合中的资产配置情况II.明确客户现有投资组合的突出特点III.对客户现有投资组合进行评价IV.根据宏观经济形势和资本市场运行格局,提出投资规划建议
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