- 单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
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【正确答案:D】
本题答案为D,基金销售机构的准入条件不包括D的内容,商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定;(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。
- 1 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 2 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 6 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 7 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 8 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 9 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 10 【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》
- C 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- D 、财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
- 按公司规模划分的股票投资风格通常包括( )。
- 公开披露的基金信息包括()。
- 关于基金份额登记的说法不正确的有()。
- 股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。
- 下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是()。Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障Ⅱ.股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的项目退出机制,方能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续的流动性,实现基金预期目标Ⅳ.退出渠道不通畅、退出机制不完善,将直接导致股权投资基金的整体运行受阻,资本增值缓慢,从而影响投资者的投资意愿,投资的循环过程难以继续
- 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是( )。
- 关于提供ETF的申购和赎回清单,以下表述正确的是()。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()。
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