- 单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
本题答案为D,基金销售机构的准入条件不包括D的内容,商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定;(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 2 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 4 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 5 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 6 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 7 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 8 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 9 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 10 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 私募股权基金作为一种市场()力量,对公司治理结构的完善有重要的推动作用,为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
- ()中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
- 股权转让价款的支付,采用分期付款方式的,除去首付款,其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息,付款期限不得超过( )年。
- 截至2016年12月31日,某股票型基金规模18亿元,股票投资总市值10亿元,前十大重仓股票投资总市值3.7亿元,则该基金的持股集中度为()。
- 对于非公开募集基金的推介,下列合规的是()。
- 基金份额登记机构提供的服务不包括()。
- 某网络第三方支付平台,和某基金管理公司合作,推出了一款新的理财产品,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台应取得()。
- 基金托管人的职责不包括()。
- 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- ()指公司应当保持经营运作公开、透明,保障股东、董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
