- 单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

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【正确答案:D】
本题答案为D,基金销售机构的准入条件不包括D的内容,商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定;(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 2 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 6 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 7 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 8 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 9 【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》
- C 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- D 、财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
- 10 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 行为金融论认为,投资者不能立即对全部公开信息做出反应,是因为受下列因素的限制( )。
- 基金募集期限届满不能满足募集要求的,基金管理人不需要承担的责任是()。
- 道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于道德与法律的关系说法正确的是()。
- ( )年国际金融危机后,全球股权投资基金募资额屡创新低,而中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。
- 下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为( )。
- ETF基金上市后,基金参考净值的计算与公告由谁负责()。
- 股票及其他有价证券的( )是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。
- 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化,及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
- 我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.会员大会 Ⅲ.理事会 Ⅳ.专业委员会

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