- 选择题按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
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- 1 【选择题】按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
- A 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
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- C 、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
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- 2 【选择题】按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
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- 3 【选择题】按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
- A 、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- B 、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款
- C 、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
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- A 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
- B 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
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- A 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
- B 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
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- 7 【选择题】按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
- A 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
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- 10 【选择题】按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
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- B 、信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- C 、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- D 、收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款
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- 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。
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- 一般来说,商业银行发行金融债券应具备()条件。 Ⅰ.最近3年连续盈利 Ⅱ.贷款损失准备计提充足 Ⅲ.核心资本充足率不低于8% Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
- 连续竞价的确定原则有()。 Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ.所有交易以同一价格成交
- ()是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
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- ()是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。
- 1998年亚洲金融危机后,国内证券公司开始加速国际化步伐,国内证券公司在“走出去”的过程中也存在一些问题,这些问题包括()。 Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部构架不清晰,管控不到位 Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融业务领域 Ⅲ.部分机构返程境内设立子公司从事与母公司同质或相似的业务 Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
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