- 单选题（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
- D 、公正性原则
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参考答案【正确答案：A】
专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
- A 、 公正性原则
- B 、客观性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 2 【单选题】（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性原则
- B 、 客观性原则
- C 、公正性原则
- D 、协调性原则
- 3 【单选题】（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A 、协调性原则
- B 、独立性原则
- C 、公正性原则
- D 、专业性原则
- 4 【单选题】（ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
- A 、守法合规
- B 、客户至上
- C 、专业审慎
- D 、诚实守信
- 5 【单选题】（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。
- A 、持证上岗
- B 、持续学习
- C 、合理就业
- D 、专业审慎
- 6 【单选题】（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。
- A 、尽责
- B 、忠诚
- C 、诚实
- D 、守信
- 7 【单选题】( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、 合规风险
- B 、法律风险
- C 、损失风险
- D 、操作风险
- 8 【单选题】（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
- A 、反洗钱合规风险
- B 、信息披露合规风险
- C 、投资合规性风险
- D 、销售合规风险
- 9 【单选题】投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。
- A 、口头约定
- B 、书面方式
- C 、口头或书面
- D 、任何形式都可以
- 10 【单选题】( )是指当前股票价格与分析师对该公司下一年度净利润主流预测值的比值。
- A 、前瞻市盈率
- B 、静态市盈率
- C 、动态市盈率
- D 、滚动市盈率
热门试题换一换
- 当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机构责任人应赔偿损失。
- 内幕信息的特征不包括（ ）。
- 已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
- 基金管理人履行的职责的包括（）。Ⅰ.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
- 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
- 下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。
- 关于基金客户个性化服务内容，说法错误的是（）。
- 某股权投资基金投资于A公司的投资协议中约定，如果A公司在2019年12月31日前未能在相关证券交易所挂牌交易，股权投资基金有权向公司大股东出售拥有的股份，上述描述涉及的条款是（）。
- 财务会计报告分为（）和（）财务会计报告。
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