- 单选题（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
- A 、反洗钱合规风险
- B 、信息披露合规风险
- C 、投资合规性风险
- D 、销售合规风险
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参考答案【正确答案：C】
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- A 、合法独立性
- B 、合规独立性
- C 、隔离性
- D 、分离性
- 2 【单选题】基金管理人可设总经理（ ），副总经理（ ）。
- A 、一人；若干人
- B 、若干人；一人
- C 、 两人；若干人
- D 、若干人；两人
- 3 【单选题】 基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 4 【单选题】 ( )可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
- A 、普通合伙人
- B 、有限合伙人
- C 、出资人
- D 、投资者
- 5 【单选题】基金管理人是( )机构。
- A 、直接募集
- B 、间接募集
- C 、受托募集
- D 、公开募集
- 6 【单选题】基金管理人可委托（ ）办理基金份额（权益）登记。
- A 、外包机构
- B 、基金托管人
- C 、基金销售机构
- D 、基金份额登记机构
- 7 【单选题】 基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 8 【单选题】 ( )可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
- A 、普通合伙人
- B 、有限合伙人
- C 、出资人
- D 、投资者
- 9 【单选题】 ( )可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
- A 、普通合伙人
- B 、有限合伙人
- C 、出资人
- D 、投资者
- 10 【单选题】 ( )可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
- A 、普通合伙人
- B 、有限合伙人
- C 、出资人
- D 、投资者
热门试题换一换
- 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请( )。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
- 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
- 公司型基金合同的合规与自律相关内容主要包括（ ）。 I. 一致性 II. 份额信息备份 III.报送披露信息 IV. 声明与承诺
- 投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，a是公募货币基金，b是公募股票基金，c是私募股权基金，d是私募艺术品基金。假设最后张某选择投资b基金，T日该基金没有任何投资交易，也没有申购、赎回申请，基金持有的所有资产价格较T-1日增长1.5%，张某持有该基金份额占总份额的5%，则T日张某的实际收益率为（）。
- 开放式基金管理人应在基金合同生效后每（）个月结束之日起（）日将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
- 下列选项中，可以衡量股票基金风险的指标有（）。Ⅰ.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度
- 下列关于QDII基金的表述，正确的是（ ）。
- （ ）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。
- 下列属于投资后项目监控的主要方式包括（）。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益
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