- 单选题( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、法律风险
- C 、损失风险
- D 、操作风险
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参考答案【正确答案：A】
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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- C 、公正性原则
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- A 、专业性原则
- B 、协调性原则
- C 、独立性原则
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- 3 【单选题】( )决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
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- C 、董事会
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- A 、董事长
- B 、监事会
- C 、董事会
- D 、股东大会
- 8 【单选题】( )决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
- A 、董事长
- B 、监事会
- C 、董事会
- D 、股东大会
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- A 、董事长
- B 、监事会
- C 、董事会
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- A 、董事长
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- C 、董事会
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热门试题换一换
- 各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理人进行日常监管，而辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构的日常监管由相应的异地证监局负责。
- 股权投资基金项目在境内申报上市流程中促销和发行的主要内容包括（）以及确定发行规模和定价范围。Ⅰ. 审核通过后向交易所申请发行Ⅱ. 推出研究报告，进行公司定位和估值Ⅲ. 准备分析员说明会和路演Ⅳ. 询价、促销
- 狭义上的股权投资基金特指（）。
- 以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（ ）。
- 基金管理费率通常与基金投资风险成（ ）。
- 银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为（）行为。
- 随售权与第一拒绝权作为两个最常见的股东权利，若股权投资基金要行使权利，说法正确的是（）。
- 基金销售机构管理客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存（）年。
- 某基金管理人于2017年3月1日召开基金份额持有人大会，参加会议的持有人持有基金份额不超过基金总份额的1/2。则基金管理人可以重新召开基金份额持有人大会就原本事项进行审议。可以确定基金管理人重新召开基金份额持有人大会的时间是（）。
- 分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流（FCFF）为11.5亿元，股权资本成本为10%，税前债权资本成本为7%，适用税率40%，假设该公司债务占总资产的25%，自由现金流（FCFF）增长率为4%。根据以上材料，回答以下题目。该公司的整体价值最接近于（）亿元。
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