- 单选题司法机关依照（ ）获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
- A 、证券法
- B 、刑法
- C 、反垄断法
- D 、反洗钱法
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
考察反洗钱法。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】金融机构对先前获得的客户身份资料的（ ）有疑问的，应当重新识别客户身份。
- A 、真实性
- B 、准确性
- C 、有效性
- D 、完整性
- 2 【单选题】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、10年
- 3 【单选题】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【选择题】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
- A 、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 9 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
- A 、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 10 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
- A 、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
热门试题换一换
- 下列关于股份制改组的清产核资的表述正确的是（ ）。
- 我国混合资本债券的基本特征包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上 Ⅱ.发行之日起5年不得赎回 Ⅲ.到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后
- 《企业债券管理条例》规定，企业债券利率不得高于银行同期居民储蓄利率的（）。
- 按照交易对象是否新发行划分，金融市场可以分为（ ）。 I.一级市场 II.二级市场III.原生市场 IV.衍生市场
- 不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是（）。
- 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于（）万元的个人投资者。
- 为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。主做市商提供的服务包括（）。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
- 下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。I．基金转换业务必须符合是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金 II．基金份额的转换会收取一定的转换费用III．当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额 IV．当转出基金申购费率高于转人基金申购费率时，不收取费用补差
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
0GDVk