- 案例分析题
题干:2017年3月1日,甲股份有限公司(简称“甲公司”)拟订了《首次公开发行股份并在创业板上市招股说明书》,主要内容如下:(1)股票类型为人民币普通股(A股),公开发行1915万股,无老股转让计划。每股面值1元,发行后股本总额为8580万股。(2)甲公司最近一期期末净资产为1800万元,且不存在未弥补亏损。最近1年盈利、最近1年营业收入为4500万元。(3)本次发行采用向网下投资者询价的方式确定股票价格,最终确定为9.83元/股。采用网下向投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。(4)由B证券公司承销,承销方式为余额包销,承销期间为60日。(5)甲公司最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。但是半年前公司监事发生过重大变化。(6)2013年12月,甲公司实际控制人韩某存在通过控制甲公司滥用停牌,损害投资者权益的情形,但该影响已经消除。2015年1月,甲公司的董事郝某受到证券交易所公开谴责。(7)公司的主营业务有两种分别为光纤器件的设计、研发、生产、销售及服务,以及食用植物油的研发、生产和销售。两种业务的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策。要求:根据上述资料,分别回答下列问题。
题目:甲公司控股股东韩某以及董事郝某的行为是否构成本次发行障碍?并说明理由。

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①实际控制人韩某的行为不构成本次发行障碍。根据证券法律制度的规定,在创业板上市的公司首次公开发行股票应满足,发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在3年前,但目前仍处于持续状态的情形。本题韩某的行为发生在3年前且影响已经消除,不构成发行障碍。
②监事郝某的行为不构成本次发行的障碍。最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者最近1年内受到证券交易所公开谴责。本题董事郝某的行为发生在1年前。

- 1 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的有()。
- A 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 2 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的有( )。
- A 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 3 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的有( )。
- A 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 4 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的有()。
- A 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 5 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的有( )。
- A 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 6 【单选题】陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务,被公司诉诸法院。下列说法中符合法律规定的是( )。
- A 、陈某以诉讼时效为融进行抗辩,人民法院不予支持
- B 、陈某以诉讼时效为由进行抗辩,人民法院就应当驳回公司的诉讼请求
- C 、法院应当直接判决公司胜诉
- D 、公司提起的该诉讼不符合法律规定
- 7 【案例分析题】甲公司控股股东韩某以及董事郝某的行为是否构成本次发行障碍?并说明理由。
- 8 【案例分析题】甲公司控股股东韩某以及董事郝某的行为是否构成本次发行障碍?并说明理由。
- 9 【单选题】甲有限责任公司股东张三认为公司董事会作出的一项决议内容违反公司章程,向人民法院提起诉讼请求撤销该项决议。根据公司法律制度的规定,张三提起诉讼的被告应当是( )。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、董事会
- D 、甲有限责任公司
- 10 【单选题】新达有限责任公司的股东钱某认为公司董事会作出的一项决议内容违反公司章程,向人民法院提起诉讼请求撤销该项决议。根据公司法律制度的规定,钱某提起诉讼的被告应当是( )。
- A 、董事长
- B 、总经理
- C 、董事会
- D 、新达有限责任公司
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