- 组合型选择题首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 I. 执业注册申请表 II. 身份证复印件 III. 学历证书复印件 IV. 具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、I、 II
- B 、II、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 III 、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交下列书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- 6 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- 7 【组合型选择题】首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】首次申请注册证券投资顾问和证券分析师,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 要使市场细分成为有效和可行的,必须具备()等条件。
- 短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。
- 在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。 I. 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 II. 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III. 与客户分享投资收益、分担投资损失 IV. 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
- 信托关系的当事人包括()。 Ⅰ.公证人 Ⅱ.委托人 Ⅲ.受托人 Ⅳ.受益人
- 下列各项中,可以作为股市投资避险工具的有()。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.股票期货 Ⅲ.股指期权 Ⅳ.股票期权
- 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票种类、票面金额及代表的股份数Ⅲ.股票的编号Ⅳ.公司成立日期
- 证券交易所的会员大会每年召开()次,由理事会召集,理事长主持。
- 对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- 我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于( )公告份额净值。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载