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【正确答案:B】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十六条期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十七条。全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
【正确答案:C】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条。非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
【正确答案:C】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条。期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件: (三)申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币15亿元;
【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;
【正确答案:D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条。期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件: (一)董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上; (二)注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (三)申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资产不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元;(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【正确答案:D】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条(十一)。期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人近2年内应未受过刑事处罚。
【正确答案:C】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
【正确答案:B】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列基本条件:
(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等;
【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
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