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【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:
(一)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;
(二)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;
(三)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可 以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。
【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
【正确答案:B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
【正确答案:C】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
【正确答案:C】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;
(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%;
(三)净资本与净资产的比例不得低于 20%;
(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;
(五)负债与净资产的比例不得高于 150%;
(六)规定的最低限额结算准备金要求。
【正确答案:B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条 期货公司应当按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。
【正确答案:B】
《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。 期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。 期货公司不得互相持有次级债务。
【正确答案:C】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条。 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条。非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
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