2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:
同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；（选项Ⅱ正确）
应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家；（选项Ⅲ错误）
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（选项Ⅳ正确）

1、下列选项中，属于抽逃出资的是（）。
Ⅰ.股东出资后，将款项存到同一控制下的财务公司
Ⅱ.股东制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配，构成抽逃出资
Ⅲ.股东以职务发明成果出资
Ⅳ.股东虚构债务，然后将出资转出【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公司成立后，“公司、股东或者公司债权人”以相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益为由，请求认定该股东抽逃出资的，人民法院应予支持：
（1）通过虚构债权债务关系将其出资转出；（Ⅳ属于）
（2）制作虚假财务会计报表虚增利润进行分配；（Ⅱ属于）
（3）利用关联交易将出资转出；
（4）其他未经法定程序将出资抽回的行为。

1、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。【选择题】

A.机关法人

B.社会团体法人

C.企业法人

D.公益组织

E.自然人

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》第三条  公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权；公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

1、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:

1、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下表述中正确的有（）。
Ⅰ.可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查
Ⅱ.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
Ⅲ.被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
Ⅳ.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:《证券法》第一百八十三条　国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。（Ⅲ正确）
《证券法》第一百八十二条　国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。（Ⅳ正确）