2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、外国投资者并购境内企业，并购安全审查的内容不包括并购交易对（ ）的影响。【选择题】

A.国防安全

B.境内企业股东利益

C.社会基本生活秩序

D.涉及国家安全关键技术研发能力

E.国家经济稳定运行的影响

正确答案:B

答案解析:外国投资者并购境内企业，并购安全审查内容包括：①并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产能力、国内服务提供能力和有关设备设施的影响；②并购交易对国家经济稳定运行的影响；③并购交易对社会基本生活秩序的影响；④并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响。

1、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（)提出申请。【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.上市公司所在证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

1、

在非上市公众公司重大资产重组中，以下事项构成原重组方案重大调整的有（）。

I.交易对象发生变更

II.交易时间发生变更

III.交易程序发生变更 

IV.交易价格发生变更

V.支付手段发生变更

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.I、II、V

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》第十八条，因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会表决后重新提交股东大会审议，并重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序。支付手段发生变更的，应当视为重组方案的重大调整，并履行前款规定的相关程序。

1、关于股票回购策略，下列说法正确的是（）。【选择题】

A.目标公司就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购，使得收购方不得不提高价格，从而增加其收购难度

B.对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，可以有效地阴止进攻者的套利行为

C.目标公司的股票回购行为称为“绿色勒索”

D.这种收购一般称为防御性收购

正确答案:A

答案解析:B项对假装收购、实际进行股票套利的进攻者，目标公司的溢价回购股票，正好实现了它赚取炒作股票的资本利润；
C项，“绿色勒索”是指目标公司同意以高于市价或袭击者当初买入价的一定价格买回袭击者手持的目标公司股票，袭击者因此而获得价差收益；
D项，目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为防御性收购。

1、甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有（）。
I.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
II.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
III.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
IV.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
V.一年前实际控制人发生过变化【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.IV、V

正确答案:B

答案解析:根据《财务顾问管理办法》第七条，II项应为，有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财 务顾问主办人不少于5人；III项应为，具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100 万元。