2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】

A.4

B.6

C.5

D.7

E.3

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第二十二条规定：保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

2、下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，不正确的是（）。【选择题】

A.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书

E.保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第七条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向（）提交发行保荐书。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国证券业协会

E.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

4、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，以下处置方式正确的是（）。Ⅳ.已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构对证券发行申请，严格依照法定程序进行审核后，发行人即取得发行证券的资格，其发行行为具有合法的法律效力，审核机关无权随意加以改变。但是在发生违法审核或因过失对不符合条件的发行证券申请予以核准或审批的情况下，应当及时予以纠正。发生审核决定不符合法律、行政法规规定的情况有两种：一种是证券发行审核机构或人员，故意或过失对不符合规定的发行申请予以核准；另一种是证券发行申请人或者为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者提供法律意见书等文件的专业机构和人员弄虚作假、提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取核准。无论是哪种情况，一旦发现已经作出的核准证券发行的决定不符合法律、行政法规规定，应当区别情况采取补救措施：首先是撤销发行决定（选项Ⅰ正确）；其次是停止发行活动；对尚未发行证券的，停止发行（选项Ⅱ正确）；再次是对已经发行的，证券持有人可要求发行人返还购买该证券时所付出的价款并加算银行同期存款利息（选项Ⅳ正确）；采取上述补救措施后，还要根据情况追究相关人员的责任，对于构成犯罪的人员，要依法追究其刑事责任（选项Ⅲ正确）。

5、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析: