2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）。Ⅴ.受到中国证监会的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：本题考查的是证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。

2、保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。【选择题】

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

E.中国证监会核准保荐文件

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

3、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向（）书面报告，由（）予以变更登记。【选择题】

A.中国证监会；国务院

B.中国证券业协会；中国证监会

C.国务院；国务院

D.中国证监会；中国证监会

E.中国证监会；中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第二十条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

4、公司可在《公司章程》中规定法定代表人由以下人员担任（）。Ⅴ.由公司副总经理担任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》第十三条，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意）。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。《公司登记管理条例》变更法定代表人的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。

5、关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券法》第一百八十条第四项的规定，查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。（Ⅰ错误）《证券法》第一百八十一条：国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人（Ⅲ错误），并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。