2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司控股股东不得（）。
Ⅰ.利用其特殊地位谋取额外的利益
Ⅱ.直接任免上市公司的高级管理人员
Ⅲ.直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动
Ⅳ.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续
Ⅴ.查阅股东大会会议记录、董事会会议决议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《上市公司治理准则》第十九条至第二十一条的规定，上市公司控股股东不得：

1、公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内将（）正文刊登于至少一种中国证监会指定的报纸上。【选择题】

A.月度报告

B.季度报告

C.年度报告

D.临时报告

E.半年度报告

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定》（2014修订）第三条规定，公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内将季度报告正文刊登于至少一种中国证监会指定的报纸上，并将季度报告全文（包括正文及附录）刊登于中国证监会指定网站上。季度报告正文应当按照本规则第二章要求编制，并按照附件的格式披露。

1、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》（2014年修订）第十九条规定，董事会报告应当重点分析公司在报告期内的财务状况和经营成果。

1、上交所上市公司因财务指标不及格被暂停上市后，首个年度以下情况需终止上市（）。
Ⅰ.扣非后利润为负，扣非前为正
Ⅱ.保留意见
Ⅲ.营业收入低于1000万
Ⅳ.净资产为负【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第14.3.1条第1款第1项规定，出现因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及第14.1.1条第1项至第4项规定的标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近1个会计年度经审计的财务会计报告存在扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值（Ⅰ正确）、期末净资产为负值（Ⅳ正确）、营业收入低于1000万元（Ⅲ正确）或者被会计师事务所出具保留意见（Ⅱ正确）、无法表示意见、否定意见的审计报告等4种情形之一的，由本所决定终止其股票上市。

1、【选择题】

A.25%

B.15%

C.10%

D.5%

E.1%

正确答案:C

答案解析: