2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:

2、我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（）。Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第三十七条：上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的（Ⅰ符合题意），中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外；第三十五条：上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十七条规定适用简易程序且根据本办法第四十条规定采取自行销售的除外。（选项Ⅲ、Ⅴ符合题意，发行公司债券不需要聘请保荐机构）

3、公司进行下列事项中，债权人可以要求公司在45日内清偿债务或提供担保的情形有（）。Ⅳ.分立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：公司合并（分为吸收合并和新设合并）（Ⅰ、Ⅱ正确），债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保；公司减少注册资本（Ⅲ正确），债权人有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

4、关于虚假陈述的责任承担方式正确的是（）。Ⅴ.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券法》第六十九条发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任（Ⅱ、Ⅳ正确）。

5、以下事项需要经我国证券监督管理机构批准的有（）。Ⅳ.证券业协会的设立和解散【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准（选项Ⅰ正确）。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券法》第一百七十四条第一款：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（选项Ⅳ错误）