2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。【选择题】

A.20

B.35

C.38

D.42

E.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第九条第四项规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

2、保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。Ⅳ.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（7）中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

3、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，以下属于上市保荐书内容的是（）。Ⅳ.发行人存在的主要风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条：

4、甲、乙、丙三个股东组建了A有限责任公司。后甲因为欠债，自身财产不足清偿其债务，在其债权人的请求下，法院决定强制执行甲在A公司的股权。下列说法正确的有（）。Ⅳ.乙和丙均不愿购买甲在A公司的股份，A公司以外的丁可以购买【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东股权的，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权；（Ⅰ、Ⅲ正确，Ⅱ错误）其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。（选项Ⅳ正确）

5、保荐机构推荐发行人发行证券，出具的发行保荐书和上市保荐书均应当包含的内容有（）。【选择题】

A.发行人基本情况介绍

B.本次发行证券的基本情况

C.发行人存在的主要风险

D.保荐机构与发行人的关联关系

E.逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：