2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（）。 I.向中国证监会报告有关违法违规行为II.向公司发出各种通知和函件III.要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 IV.约见相关人员 V.对相关当事人证券账户采取限制交易措施【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 1条规定。本所对本规则1.5条规定的监管对象实施监管，具体监管措施包括：（一）要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释和说明；（二）要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；（三） 向公司发出各种通知和函件等；（四） 约见相关人员；（五）对相关当事人证券账户采取限制交易措施；（六） 暂不受理保荐人或者其保荐代表人、证券服务机构或者其相关人员出具的文件；（七）向中国证监会报告有关违法违规行为；

2、下列选项中，可以提议召开临时董事会会议的有（）。【选择题】

A.独立董事

B.监事会

C.董事长

D.总经理

E.董事会秘书

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或者监事会提议，可以召开股份有限公司临时董事会。独立董事的特别职权：（1）重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。独立董事行使上述职权必须取得1/2以上独立董事同意。

3、证券公司参与区域性市场后，（）变化的，应向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。 Ⅰ.参股比例 Ⅱ.公司注册资本 Ⅲ.业务范围 Ⅳ.公司章程 Ⅴ.股东人数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》第九条，证券公司参与区域性市场后，参股比例或业务范围发生变化的，应在完成变更手续后5个工作日内向协会报备相关公司决议、内部制度和资格证明资料等文件。

4、根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始 发行股票数量的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ、Ⅱ项，网上投资者有效申购倍数超过 50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拔， 回拨比例为本次公开发行股票数殳的20% ；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。Ⅳ项，网上投资者中购数量不足网上初始发行量的，可回拔给网下投资者。

5、深圳证券交易所上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（   ）个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。  【选择题】

A.5

B.8

C.10

D.15

正确答案:A

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》14.1.13规定，公司在其股票暂停上市期间，应当继续履行上市公司的有关义务，并至少在每月前五个交易日内披露一次为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。公司没有采取重大措施或者恢复上市计划没有相应进展的，也应当披露并说明具体原因。

6、下列关于沃尔评分法的说法，错误的是（      ）。【选择题】

A.该评分法把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平

B.选择了6种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分

C.确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分

D.沃尔评分法有一个弱点，就是未能证明为什么要选择这些指标，而不是更多或更少，或者选择别的财务比率，也未能证明每个指标所占比重的合理性

正确答案:B

答案解析:B项，沃尔评分法选择了7种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分。

7、根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届Ⅱ.发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结 Ⅲ.发审委委员3次以上无故不出席发市委会议的，中国证监会应当予以解聘 Ⅳ.发审委委员所在工作单位近一年来曾为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无须提出回避Ⅴ.发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:Ⅲ项，发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘。 Ⅳ项，发审委委员所在工作单位近2年来曾为发行人提供审计服务，可能妨碍其公正履行职责的， 应及时提出回避。Ⅴ项，发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用《中国证券监分管理委员会发行市核委员会办法》规定的特别程序。

8、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。Ⅰ.监事会成员不得少于3人Ⅱ.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3Ⅲ.公司财务负责人可以兼任监事Ⅳ.监事会决议应当经半数以上监事通过【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：监事会的组成：（1）上市公司设监事会，其成员不得少于三人；（选项Ⅰ正确）（2）监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定；（选项Ⅱ正确）（3）监事会设主席一人，可以设副主席，均由全体监事过半数选举产生；（选项Ⅳ正确）监事任职资格：高级管理人员（含经理）不得兼任监事。（选项Ⅲ错误）

9、股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于（ ）阶段。【选择题】

A.提交发行申请文件前的尽职调查

B.发审会前重大事项的调查

C.发审会后重大事项的调查

D.招股说明书刊登前一个工作日的核查验证

正确答案:A

答案解析:保荐人（主承销商）尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查阶段。这一阶段的尽职调查完成后，保荐人（主承销商）应根据尽职调查的结果撰写尽职调查报告，并作为上市公司新股发行申请文件的组成部分提交监管部门。

10、影响国债分销价格的因素有（   ）。 Ⅰ.承销商所期望的资金回收速度 Ⅱ.承销商承销国债的中标成本和手续费 Ⅲ.可比国债的收益率水平 Ⅳ市场利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:影响国债销售价格的因素包括：①市场利率；②承销商承销国债的中标成本；③流通中可比国债的收益率水平；④国债承销的手续费收入；⑤承销商所期望的资金回收速度；⑥其他国债分销过程中的成本。