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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《企业债券管理条例》,企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
Ⅰ.具有偿债能力
Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定
Ⅲ.企业经济效益良好,发行企业债券前连续5年盈利
Ⅳ.所筹集的资金用途符合国家产业政策
Ⅴ.企业规模达到国家规定的要求【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:根据《企业债券管理条例》第十二条和第十六条,企业发行企业债券必须符合下列条件:①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。
1、
上市公司企业债券的发行申请文件中,担保函的内容包括( )。
Ⅰ.保证范围
Ⅱ.资信情况
Ⅲ.债券的到期日
Ⅳ.被担保的债券种类、数额
Ⅴ.加速到期
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:担保函的内主要有:①被担保的债券种类、数额;②债券的到期日;③保证的方式;④保证责任的承担;⑤保证范围;⑥保证的期间;⑦财务信息披露;⑧债券的转让或出质;⑨主债权的变更;⑩加速到期;⑪担保函的生效。
1、交易商协会设注册委员会,注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由( )审议决定。【选择题】
A.交易商协会全体会员大会
B.交易商协会常务理事会
C.交易商协会秘书处
D.中国证监会
正确答案:B
答案解析:
注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协会会员推荐,交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室,负责接收、初审注册文件和安排注册会议。
1、
下列关于中小非金融企业集合票据的表述,错误的是( )。
【选择题】A.任一企业集合票据待偿还不得超过该企业净资产的40%
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元
C.中小非金融企业发行集合票据,应在银行间市场交易商协会注册,一次注册,一次发行
D.只能在银行间市场发行
正确答案:B
答案解析:B项,根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币,单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。
1、甲上市公司拟于2010年11月公开发行公司债券,下列哪些情形构成发行障碍?( )
Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足
Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2014年12月31日到期,甲公司于2015年2月归还了全部贷款
Ⅳ.甲公司2013年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营,募集资金到账后,公司将资金全部用于购买股票
Ⅴ.甲公司最近36个月内财务会计文件存在虚假记载【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B
答案解析:
Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第十七条第二项规定,本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述成者重大遗漏的,不得发行公司债券。
Ⅱ项,《证券法》第十八条第一项规定,公司前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券。
Ⅲ项,《证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。同法第十八条第三项规定,违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途的,不得再次公开发行公司债券。
Ⅳ项,《公司债券发行与交易管理办法》第十七条第一款规定,最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为的,不得发行公司债券。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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