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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为()。【选择题】
A.
证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.
证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.
证券上市当年在内的2个完整年度
D.
证券上市当年在内的1个完整年度
正确答案:A
答案解析:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度,创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
1、
保荐机构的注册登记事项包括()。
Ⅰ.董事、监事和高管人员情况
Ⅱ.保荐业务负责人情况
Ⅲ.主要股东情况
Ⅳ.保荐机构内核负责人情况
Ⅴ.保荐机构工作人员名单
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理,其中保荐机构的注册登记事项包括:①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人,②保荐机构的主要股东情况,③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况,④保荐机构的保荐业务负责人、 内核负责人情况,⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况,⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况,⑦保荐机构的执业情况;⑥中国证监会要求的其他事项。
1、证券从业人员职业道德规范的内容包括()四个方面 【选择题】
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、道纪守法、自尊自爱、照章办事
E.诚实守信、勤勉尽职、廉洁守信、秉公办事
正确答案:C
答案解析:证券从业人员职业道德规范的内容包括:正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。
1、
保荐总结报告书应当包括的内容有()。
Ⅰ.发行人的基本情况
Ⅱ.保荐人的基本情况
Ⅲ.发行工作概述
Ⅳ.保荐工作概述
Ⅴ.履行保荐职责期间发生的重大事项
【组合型选择题】A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:保荐总结报告书应当包括下列内容:①发行人的基本情况,②保荐工作概述,③履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况,④对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;⑤对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;⑥中国证监会要求的其他事项。
1、
证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求()。
Ⅰ.内部机构设置合理
Ⅱ.具有健全的业务规程
Ⅲ.具备卓越的研究能力
Ⅳ.具有一般销售能力
Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,保荐业务部门具有键全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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