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2019年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于保荐机构,下列表述正确的有()。Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第四十四条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因;(Ⅰ正确)《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第四十五条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外(Ⅲ正确);发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议(Ⅱ正确);终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。(Ⅳ正确)
2、某证券公司注册资本4亿,其可以从事的业务为()。Ⅳ.证券自营和证券资产管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
3、发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。Ⅴ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
4、公司从税后利润中提取法定公积金后,还可以从税后利润中提取任意公积金,必须经过以下机构审批或决议的是()。【选择题】
A.经董事会决议
B.经公司股东会或股东大会决议
C.根据公司章程的规定
D.无须经过股东会或股东大会决议
E.经监事会决议
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:根据《公司法》第一百六十六条 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取;公司持有的本公司股份不得分配利润。
5、某有限责任公司关于股东资格解除与认定的下列做法中,符合公司法律制度规定的有()。Ⅳ.实际出资人丁请求公司解除名义股东戊的股东资格,并将自己登记为股东,因未获公司其他股东半数以上同意,公司予以拒绝【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在公司章程没有另外规定的情况下,自然人股东死亡后,其合法继承人可以直接继承股东资格。在本题中,既然公司章程中有股东资格不得继承的明确规定,该公司的做法合法;(Ⅰ正确)根据《公司法司法解释(三)》的规定,实际出资人想成为名符其实的出资人,如果实际出资人未经公司其他股东半数以上同意,请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的,人民法院不予支持。(Ⅳ正确)
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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