2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、债券质押式回购的托管人结算业务模式下，结算参与人（托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应措施，可采取的措施包括（）。【多选题】

A.要求其降低回购规模

B.要求其降低某只或某些债券的入库占比

C.对其征收额外现金保证金

D.暂停其融资回购交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《债券质押式回购交易结算风险控制指引》规定，托管人结算业务模式下，结算参与人 (托管人）对于需重点关注和管理的托管客户，应当按照协议约定采取相应风控措施，可以采取的措施包括：（1）要求其降低回购规模。（2）要求其降低某只或某些债券的入库占比。（3）对其征收额外现金保证金。（4）提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施，或者限制其融资回购交易。（5）向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。（6）结算参与人（托管人）认为必要的其他措施。

2、下列机构或组织中，（）负责受理企业债务融资工具发行注册。【单选题】

A.中国证监会

B.交易商协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

E.中国保监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《非金融企业债务融资工具注册发行规则》第三条规定：企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）注册。

3、公司应当与（）制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。【单选题】

A.保荐人

B.证监会

C.公司法律顾问

D.债券受托管理人

E.公司财务负责人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行试点办法》第二十六条，公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券持有人会议规则。

4、在企业债券在银行间市场上交易流通期间，发行人应通过（）进行信息披露，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。【多选题】

A.《金融时报》

B.中国货币网

C.《中国证券报》

D.证券交易所网站

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：企业债券在银行间市场上交易流通期间，发行人的信息披露应通过中国货币网（B正确）、中国债券信息网或《金融时报》（A正确）、《中国证券报》（C正确）进行，并保证其披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5、根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，公司债券受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全 部关注类债券发行人家数的（）。【单选题】

A.3/4

B.1/4

C.1/3

D.2/3

E.1/2

正确答案:C

答案解析:对初步列为关注类的债券，受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查。受托管理人对初步列为关注类债券的信用风险状况及程度不清的，应当及时以适当方式开 展风险排查。受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家敖不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的1/3。