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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、独立董事应当对()事项向董事会或股东大会发表独立意见。【多选题】
A.股票募集资金的用途
B.提名、任免董事
C.聘任或解聘高级管理人员
D.公司董事、高级管理人员的薪酬
正确答案:B、C、D
答案解析:独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:(1)提名、任免董事。(2)聘任或解聘高级管理人员。(3)公司董事、高级管理人员的薪酬。(4)上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的措款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。(5)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。(6)公司章程规定的其他事项。
2、根据有关规定,上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意后,可以行使的职权有()。【多选题】
A.事先认可提交董事会讨论的总额高于300万元关联交易事项
B.向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所
C.在股东大会召开前向股东征集投票权
D.提议召开董事会
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:独立董事取得全体独立董事的1/2以上同意的,可以行使以下职权:(1)重大关联交易(上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或者高于上市公司最近经审计净资产值5%的关联交易)应当由独立董事认可后,才能交董事会讨论;(A符合题意)(2)向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所;(B符合题意)(3)向董事会提请召开临时股东大会;(4)提议召开董事会;(D符合题意)(5)独立聘请外部审计机构和咨询机构;(6)可以在股东大会召开前向股东征集投票权。(C符合题意)
3、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是()。【多选题】
A.监事会成员不得少于3人
B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于1/3
C.公司财务负责人可以兼任监事
D.监事会决议应当经半数以上监事通过
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:监事会的组成:(1)上市公司设监事会,其成员不得少于三人;(选项A正确)(2)监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定;(选项B正确)(3)监事会设主席一人,可以设副主席,均由全体监事过半数选举产生;(选项D正确)监事任职资格:高级管理人员(含经理)不得兼任监事。(选项C错误)
4、下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法中,错误的是()。【单选题】
A.独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的,应当取得全体独立董事的1/2 以上同意
B..征集人不得采取有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权
C.独立董事可以就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权
D.征集股东投票权时,征集人要向被征集人充分披露具体的投票意向
E.公司章程中不得对征集投票权提出最低持股比例限制
正确答案:C
答案解析:《上市公司股权激励管理办法》规定, 上市公司召开股东大会审议股权激励计划时,独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
5、有限责任公司可以设经理,国有独资公司设经理,股份有限公司设经理,并且上述经理均由()决定聘任或者解聘。【单选题】
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.董事长
E.董事会秘书
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有限责任公司可以设经理,国有独资公司设经理,股份有限公司设经理,上述经理均由董事会决定聘任或者解聘。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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