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2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐机构于(),组织编制申请文件并出具推荐文件。【选择题】
A.对发行人进行辅导前
B.签订保荐协议前
C.决定推荐发行人证券发行上布后
D.决定推荐发行人证券发行上市前
正确答案:C
答案解析:保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的,可以根据发行人的委托,组织编制申请文件并出具推荐文件。
2、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。【选择题】
A.5
B.7
C.9
D.10
E.15
正确答案:A
答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条规定,保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
3、证券市场诚信建设的指导思想是保护()的合法权益。【选择题】
A.发起人
B.服务机构
C.自律组织
D.投资者
正确答案:D
答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要,是有效防范金融风险的重要举措。
4、勤勉尽责的内容不包括()。 【选择题】
A.要严格要求自己,从小事做起
B.对待工作要尽心、尽职、尽力
C.任劳任怨,一丝不苟
D.热爱本职工作,认真负责
正确答案:A
答案解析:勤勉尽责要求证券业从业人员要勤奋踏实,努力不懈地做好本职工作,要热爱本职工作,认真负责,勤勤恳恳, 踏踏实实、任劳任怨、一丝不苟,对待工作要尽心、尽职、尽力。
5、持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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