2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于创业板发行保荐书的说法中，错误的有（）。【多选题】

A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐书均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明

B.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、董事长、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字

C.保荐机构应在发行保荐书中简述其内部审核程序和内核意见

D.申请在创业板上市的公司，其申请文件的原始纸质文件可以在签名外以名章、签名章代替

正确答案:A、B、D

答案解析:凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐工作报告均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明，A项错误。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、 内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，B项错误。申请文件的原始纸质文件所有需要签名处，应载明签名字样的印刷体，并由签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替，D项错误。

2、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（）。【多选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5 000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：《保荐办法》（2020）第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；（A错误）（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（B正确）（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（C错误）（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（D正确）（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

3、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）。【多选题】

A.发行人的董事、高管

B.发行人的监事

C.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人

D.发行人的实际控制人或其法定代表人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第18条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员（AB正确）、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）（CD正确）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。发行人所在地在境外的，应当由发行人境内主营业地或境内证券事务机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

4、证券公司应当于评估工作完成后（）日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.15

E.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

5、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。【多选题】

A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

B.保荐机构与发行人的关联关系

C.发行人存在的主要风险

D.相关承诺事项

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（1）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（2）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（A包括）（3）保荐机构与发行人的关联关系；（B包括）（4）相关承诺事项；（D包括）（5）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。