2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、企业债券得到国家发改委批准并经（ ）会签后，即可进行具体的发行工作。Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.国务院 Ⅲ.中国人民银行 Ⅳ.发展改革委 Ⅴ.中国银监会 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:对企业债券发行核准程序进行改革后，将先核定规模（额度）、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。在该环节中，仍然采取将申请材料报送国家发改委，经审核后做出批准的决定。企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，即可进行具体的发行工作。

2、企业债券筹集的资金不可用于（      ）。【选择题】

A.固定资产投资项目

B.补充营运资金

C.股票买卖

D.收购产权

E.调整债务结构

正确答案:C

答案解析:根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008] 7号）相关规定，企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权（股权）、调整债务结构和补充营运资金。

3、公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列（ ）职责。 Ⅰ.持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议 Ⅱ.对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告两次受托管理事务报告 Ⅲ.在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况 Ⅳ.在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务 Ⅴ.在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第五十条规定，公开发行公司债券的受托管理人应当履行下列职责： （一）持续关注发行人和保证人的资信状况、担保物状况、增信措施及偿债保障措施的实施情况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时， 召集债券持有人会议；（二）在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；（三）对发行人的偿债能力和增信措施的有效性进行全面调查和持续关注，并至少每年向市场公告一次受托管理事务报告； （四）在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；（五）预计发行人不能偿还债务时，要求发行人追加担保，并可以依法申请法定机关采取财产保全措施；（六）在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；（七）发行人为债券设定担保的，债券受托管理协议可以约定担保财产为信托财产，债券受托管理人应在债券发行前或债券募集说明书约定的时间内取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管； ( 八）发行人不能偿还债务时，可以接受全部或部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序。

4、企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（ ）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。【选择题】

A.2

B.3

C.5

D.7

正确答案:B

答案解析:参见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第八条规定。企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债券融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

5、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销， （ ）和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。【选择题】

A.财政部

B.银监会

C.发改委

D.证监会

E.国务院

正确答案:A

答案解析:财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。