2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《公司法》的规定，上市公司的下列事项中，由股东大会以普通决议方式通过的是（）。Ⅰ.公司年度报告Ⅱ.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法Ⅲ.董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列事项可以普通决议通过：①董事会和监事会的工作报告；②董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；④公司年度预算方案、决算方案；⑤公司年度报告；⑥除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。Ⅳ项属于特别决议通过的事项。

2、股份有限公司监事会的职权有（）。Ⅰ.对独立董事执行公司职务的行为进行监督Ⅱ.检查公司财务Ⅲ.提议召开董事会会议Ⅳ.向股东大会会议提出提案Ⅴ.在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司財务.（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。（4）提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东会会议。（5）向股东大会会议提出提案。（6）依照《公司法》笫一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。（7）公司章程规定的其他职权。 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。

3、下列属于董事的职权有（）。Ⅰ.出席董事会，并行使表决权Ⅱ.报酬请求权Ⅲ.签名权Ⅳ.审查公司的内部控制Ⅴ.监督公司的内部审计制度及其实施【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：董事的职权包括：（1）出席董事会，并行使表决权；（2）报酬请求权；（3）签名权；（4）公司章程规定的其他职权。Ⅳ、Ⅴ项属于审计委员会的职责。

4、董事对上市公司负有忠实义务和勒勉义务，根据相关规定，下列关于深交所主板上市公司董事应履行的义务的说法中，正确的有（）。Ⅰ.董事1年内亲自出席董事会会议次数少于当年董事会会议次数2/3，该董事应作出书面说明并对外披露Ⅱ.董事会在审议重大交易事项时，应特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式损害中小股东合法权益的行为Ⅲ.董事会在审议关联交易事项时，应特别关注交易的定价政策及定价依据，包括交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等Ⅳ.董事会在审议对上市公司的参股公司的担保议案时，应当重点关注参股公司的各股东是否按股权比例进行同等担保Ⅴ.董事会在审议重大融资议案时，应当关注上市公司是否符合融资条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:Ⅰ项，出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露:（1）连续两次未亲自出席董事会会议。（2）连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的1/2。

5、以下关于公司组织机构的设置说法正确的是（）。Ⅰ.一人有限公司可以不设股东会Ⅱ.股份有限公司的股东较多，因此股东大会由能够出席股东大会会议的股东组成Ⅲ.股份有限公司应当设立监事会Ⅳ.股份公司的董事会应当设董事长1人Ⅴ.股东人数较少的股份有限公司可以不设董事会，只设一名执行董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《公司法》第六十一条：一人有限公司不设股东会。并非“可以”不设，“可以不设”反过来理解就是“可以设”，由于一人有限公司的股东只有一个，所以一人有限公司是肯定不设股东会；（选项Ⅰ错误）《公司法》第三十六条：有限责任公司股东会由全体股东组成。《公司法》第九十八条：股份有限公司股东大会由全体股东组成；（选项Ⅱ错误）《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的组织机构由“股东大会、董事会、监事会”三部分组成；（选项Ⅲ正确）对股份有限责任公司，《公司法》一百零八条规定“股份有限公司应当设立董事会”；第一百零九条规定“董事会设董事长一名”。（选项Ⅳ正确、Ⅴ错误）