2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲持有乙公司、丙公司100%股权，2016年8月29日，乙公司将其控制的某上市公司60%股权全部转让给丙公司，下列说法中，正确的是（）。【单选题】

A.丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请

B.丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请 办理股份转让和过户登记手续

C.丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月

D.丙公司如果不申请豁免，那么可以发出全面要约或者部分要约

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

2、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。【多选题】

A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.未依法履行持续督导义务的

C.受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

D.违反保密制度或者未履行保密责任的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照本办法规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（C项正确）（4）未依法履行持续督导义务的；（B项正确）（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（A项正确）（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（D项正确）（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。

3、出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足（）日的，应当延长收购期限。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.25

E.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《上市公司收购管理办法》第四十条第三款，出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金；以证券支付收购价款的，应当追加相应数量的证券，交由证券登记结算机构保管。

4、上市公司管理层重大变化情况包括（）。【多选题】

A.重要管理人员的变化

B.管理结构的变化

C.控股股东及实际控制人变更

D.有限售条件股份的变动

正确答案:A、B

答案解析:管理层重大变化情况，包括重要管理 人员的变化、管理结构的变化等。

5、下列关于重组委委员安排的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.并购重组申请人在并购重组审核委员会表决结果公示后向中国证监会提出申诉意见， 中国证监会组织召开专家咨询委会议决定重新提交并购重组委会议审核的，原则上不由原并购重组委委员审核

B.并购重组委员会委员认为并购重组委会议表决结果存在显失公正情形的，以书面形式提出异议后，经中国证监会调查认为理由充分的重新提请召开并购重组委会议，原则上不由原并购重组委委员审核

C.在并购重组委会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前，并购重组中请人发生重大事项，中国证监会提请重新召开并购重组委会议的，原则上仍由原并购重组委委员审核

D.上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定 的，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案后，重新提交并购重组委审核，原则上上仍由原并购重组委委员审核

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，并购重组申请人可在表决结果公示之日起10个工作日内向中国证监会提出申诉意见。中国证监会应当要求并购重组委会议召集人组织参会委员对申诉意见做出书面解释、说明。如有必要，中国证监会可以组织召开专家咨询委会议。根据会议意见，决定是否驳回申诉或者重新提交并购重组委会议审核。并购重组委会议重新审核的，原则上仍由原并购重组委委员审核。