2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、甲、乙双方订立协议，由甲作为名义股东，代为持有乙在丙有限责任公司的股权，但投资收益由实际投资人乙享有。协议并无其他违法情形。后甲未经乙同意，将其代持的部分股权，以合理价格转让给丙公司的股东丁，丁对甲只是名义股东的事实并不知情。根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。Ⅰ.甲、乙之间的股权代持协议无效Ⅱ.甲、乙之间的股权代持协议有效Ⅲ.若乙反对甲、丁之间的股权转让，则丁不能取得甲所转让的股权Ⅳ.即使乙反对甲、丁之间的股权转让，丁亦合法取得甲所转让的股权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无《合同法》第52条规定的无效情形，人民法院应当认定该合同有效；（Ⅰ错误、Ⅱ正确）名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，只要受让方构成善意取得，交易的股权可以最终为其所有；但名义股东处分股权造成实际出资人损失，实际出资人请求名义股东承担赔偿责任的，人民法院应予支持。（Ⅲ错误、Ⅳ正确）

2、保荐代表人出现下述情形之一，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第六十九条规定：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施： （1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作（Ⅴ错误），或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（Ⅲ正确）（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益； （Ⅱ正确）（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（Ⅰ正确）（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅳ正确）

3、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：辅导对象：发行人的董事（Ⅰ正确）、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

4、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第27条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：（1）组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复；（Ⅰ包括）（2）按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查；（Ⅱ包括）（3）指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；（Ⅳ、Ⅴ包括）（4）中国证监会规定的其他工作。

5、保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据Ⅲ.关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存入尽职调查工作底稿。（选项Ⅳ错误）