2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构于（)，组织编制申请文件并出具推荐文件。【选择题】

A.对发行人进行辅导前

B.签订保荐协议前 

C.决定推荐发行人证券发行上布后 

D.决定推荐发行人证券发行上市前

正确答案:C

答案解析:保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

2、发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10的，中国证监会自确认之日起3个月内或12月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的5%II.违规为他人提供担保涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%III.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额超过前一年末经审计净资产的10%，或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%IV.高管人员侵占发行人利益，受到行政处罚或者被追究刑事责任V.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前一年末经审计净资产5%【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:I项，关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年末经审计净资产的5%,或者影响损益超过前一年经审计净利润的10%。

3、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。【选择题】

A.中国证监会，证券交易所 

B.证券交易所，中国证监会

C.证券交易所，国务院 

D.中国证监会，国务院

正确答案:B

答案解析:保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。

4、发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上 III.实际盈利低于盈利预测达50%以上 IV.关联交易有失公允或者程序违规，涉及金额较大 V.违规为他人提供担保，涉及金额较大【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:II项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；III项应为，实际盈利低于盈利预测达20%以上。

5、证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。【选择题】

A.0.5

B.1

C.1.5

D.2

E.5

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。