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2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。【选择题】
A.20%
B.50%
C.60%
D.70%
正确答案:B
答案解析:证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%;担保金额不足50%或者未提供担保定向发行债券的,应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示,并由投资者签字。
2、企业债券得到国家发改委批准并经( )会签后,即可进行具体的发行工作。Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.国务院 Ⅲ.中国人民银行 Ⅳ.发展改革委 Ⅴ.中国银监会 【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:对企业债券发行核准程序进行改革后,将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节,简化为直接核准发行一个环节。在该环节中,仍然采取将申请材料报送国家发改委,经审核后做出批准的决定。企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后,即可进行具体的发行工作。
3、承销团中承销商的种类可以分为( )。Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的,可设1家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动;承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。
4、储蓄国债发行的对象为( )。【选择题】
A.机构投资者
B.境外自然人
C.个人投资者
D.境外法人
正确答案:C
答案解析:储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。
5、企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:A
答案解析:企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设1家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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