2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，以下处置方式正确的是（）。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的，应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构对证券发行申请，严格依照法定程序进行审核后，发行人即取得发行证券的资格，其发行行为具有合法的法律效力，审核机关无权随意加以改变。但是在发生违法审核或因过失对不符合条件的发行证券申请予以核准或审批的情况下，应当及时予以纠正。发生审核决定不符合法律、行政法规规定的情况有两种：一种是证券发行审核机构或人员，故意或过失对不符合规定的发行申请予以核准；另一种是证券发行申请人或者为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者提供法律意见书等文件的专业机构和人员弄虚作假、提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取核准。无论是哪种情况，一旦发现已经作出的核准证券发行的决定不符合法律、行政法规规定，应当区别情况采取补救措施：首先是撤销发行决定（选项Ⅰ正确）；其次是停止发行活动；对尚未发行证券的，停止发行（选项Ⅱ正确）；再次是对已经发行的，证券持有人可要求发行人返还购买该证券时所付出的价款并加算银行同期存款利息（选项Ⅳ正确）；采取上述补救措施后，还要根据情况追究相关人员的责任，对于构成犯罪的人员，要依法追究其刑事责任（选项Ⅲ正确）。

2、保荐机构需要建立的相关制度体系包括（）。Ⅰ.证券发行上市的尽职调查制度Ⅱ.对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅲ.对发行人证券上市后的持续督导制度Ⅳ.对保荐代表人的持续培训制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构需要建立的相关制度体系包括：（1）证券发行上市的尽职调查制度（Ⅰ项正确）；（2）对发行上市申请文件的内部核查制度（Ⅱ项正确）；（3）对发行人证券上市后的持续督导制度（Ⅲ项正确）；（4）对保荐代表人的持续培训制度（Ⅳ项正确）；（5）工作底稿制度。

3、保荐机构及其保荐代表人自（）之日起承担相应的责任。【选择题】

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件

B.发审会审核通过

C.签订保荐协议

D.发行募集文件签署

E.中国证监会核准保荐文件

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

4、保荐代表人出现下述情形之一，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施（）。Ⅰ.本人持有发行人股份Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第六十九条规定：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施： （1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作（Ⅴ错误），或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；（Ⅲ正确）（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益； （Ⅱ正确）（3）本人及其配偶持有发行人的股份；（Ⅰ正确）（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；（5）参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（Ⅳ正确）

5、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训（）。Ⅰ.发行人的董事、高管Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人Ⅳ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅴ.发行人的控股股东或其法定代表人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:E

答案解析:选项E正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第25条规定：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员（Ⅰ、Ⅱ正确）、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）（Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。持股5%以上股份的股东和实际控制人的对象需要分情况处理，如果是自然人，则是其本人，如果是法人，则是其法定代表人，注意不是董事长或者总经理。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证监会派出机构进行辅导验收。