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2020年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选
帮考网校2020-01-19 16:01
2020年保荐代表人考试《投资银行业务》章节练习题精选

2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、

发行人申请债券上市,应当符合的条件有(     )。 

Ⅰ.经有权部门批准并依法完成发行 

Ⅱ.债券的期限为1年以上 

Ⅲ.债券的发行对象为企业 

Ⅳ.债券的实际发行额不少于人民币3000万元 

Ⅴ.债券持有人符合证券交易所所投资者适当性管理规定

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:《上海证券交易所公司债券上市规则》(2015年修订)第2. 1. 1条规定,发行人申请债券上市,应当符合下列条件:①符合《证券法》规定的上市条件;②经有权部门核准并依法完成发行;③申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件;④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定;⑤ 本所规定的其他条件。本所可以根据市场情况,调整债券上市条件。《证券法》(2014年修订)第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易, 应当符合下列条件:①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

2、公开招标方式中,全场有效投标总额( )当期国债招标额时,所有有效投标全额募入。【选择题】

A.大于

B.小于或等于

C.大于或等于

D.等于

E.小于

正确答案:B

答案解析:公开招标方式中,全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入;全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止。

3、公开发行的公司债券上市后( )个工作日内,主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:D

答案解析:《公司债券发行与交易管理办法》第三十九条规定,公开发行的公司债券上市后十个工作日内,主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。

4、上海证券交易所公司债券上市推荐人应当符合的条件不包括(     )。【选择题】

A.证券交易所会员或证券交易所认可的机构

B.最近3年内无重大违法违规行为

C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉上海证券交易所章程及相关业务规则

D.证券交易所认为应当具备的条件

正确答案:B

答案解析:

根据《上海证券交易所公司债券上市规则》(2009年修订)第3. 4条,B项,最近1年内无重大违法连规行为。 

5、地方政府自行发债的,其政府债券承销商原则上不得超过(  )家。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.50

正确答案:C

答案解析:试点省(市)政府债券承销商应当是2012-2014年记账式国债承销团成员原则上不得超过20家。

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