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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较,符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有()。Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元,认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券,发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销;定向发行的债券,经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败;定向发行的债券不存在发行失败 Ⅳ.公开发行债券,发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人;定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于提供担保、聘请债权代理人,但应进行信用评级 Ⅴ.公开发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;定向发行债券,发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:Ⅰ项,《证券公司债券管理暂行办法》第二十一条第一款规定,公开发行的债券应当向社会公开发行,每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为50万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。同办法第二十八条第一款规定,定向发行的债券可采取协议方式转让,也可经中国证监会批准采取其他方式转让,最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行,且应当符合转让场所的业务规则。 Ⅳ项,定向发行债券,拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让,经拟认购人书面同意,发行人可免于信用评级、提供担保、聘请债权代理人。 Ⅴ项,《证券公司债券管理暂行办法》第七条第二项规定,证券公司公开发行债券,最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;同办法第八条规定,证券公司定向发行债券,最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。 ⅡⅢ两项参见《证券公司债券管理暂行办法》第十五条和第二十条规定。
2、中国证监会《上市公司治理准则》规定,在董事的选举过程中,控股股东的控股比例在( )以上的上市公司,应当采用累积投票制度。【选择题】
A.10%
B.30%
C.49%
D.50%
正确答案:B
答案解析:中国证监会《上市公司治理准则》规定,在董事的选举过程中,控股股东的控股比例在30%以上的上市公司,应当采用累积投票制度。采用累积投票制度的上市公司应在公司章程中规定该制度的实施细则。
3、上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计,审计报告须由该所至少( )名注册会计师签字。 【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》(2014年修订)第七条规定,公司年度报告中的财务报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计,审计报告应当由该所两名注册会计师签字。
4、利率期限结构理论包括()。Ⅰ.市场预期理论Ⅱ.流动性偏好理论Ⅲ.市场分割理论Ⅳ.流动性预期理论【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:利率期限结构理论包括:(1)市场预期理论。(2)流动性偏好理论。(3)市场分割理论。
5、期权有效期内预计发放红利增加时()。【选择题】
A.美式看涨期权价格降低
B.美式看跌期权价格降低
C.欧式看涨期权价格上升
D.欧式看涨期权价格不变
E.美式看涨期权价格不变
正确答案:A
答案解析:选项A正确:除息日后,红利的发放引起股票价格降低,看涨期权价格降低,看跌期权价格上升。因此,看跌期权价值与预期红利大小呈正向变动,看涨期权与预期红利呈反向变动。
6、财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈一见钟情提出的问题按照内部程序向()报告。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.当地行政主管机构Ⅲ.内部核查机构负责人Ⅳ.当地证券业协会【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十九条规定,财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖财务顾问单位公章。
7、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作()。【选择题】
A.稳定性分析
B.敏感性分析
C.持续性分析
D.波动性分析
正确答案:B
答案解析:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第九十条和第九十三条规定,发行人应主要依据最近3年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。其中,在盈利能力分析中,发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。
8、根据《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》,下列公司中发行的优先股不能在全国股转系统进行转让的是()。【选择题】
A.普通股在全国股转系统挂牌的公司
B.申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司
C.境内上市公司
D.注册在境内的境外上市公司
正确答案:C
答案解析:发行人包括:(1)普通股在全国股转系统挂牌的公司,申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司。符合中国证监会规定的其他非上市公众公司。(3)注册在境内的境外上市公司。
9、发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》要求披露的信息()的,发行人可向中国证监会申请豁免披露 。 Ⅰ.涉及国家机密 Ⅱ.涉及商业秘密 Ⅲ.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定 Ⅳ.因披露可能导致严重损害公司利益 Ⅴ.因披露可能导致损害股东利益【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》(2006年修订)第五条规定。
10、根据《关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引(试行)》,首次公开发行股票并上市的餐饮企业,招股说明书应披露的食品安全卫生信息有()。 Ⅰ.发行人的食品安全控制体系Ⅱ.报告期内发行人收到的有关其所提供食品及服务的投诉情况 Ⅲ.发行人采购、加工、存储、配送、人力资源、质量控制等管理措施Ⅳ.发行人及其下属各门店报告期内在食品安全、卫生、环保、消防等方面受到相关部门处罚的情况【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:发行人应高度重视食品安全卫生等问题, 招股说明书应披露:(1)发行人的食品安全控制体系及采购、加工、存储、配送、人力资源、质量控制等管理措施,比如负责食品安全的高级管理层的身份,从事质量监控的员工人数及有关员工的职位、资历和背景;发行人对供应商进行检测的方式、次数及标准;发行人报告期内是否收到相关部门对食品或餐厅卫生的调查,解决的方案和处理的结果。(2)发行人及其下属各门店报告期内在食品安全、卫生、环保、消防等方面收到相关部门处罚的情况。(3)报告期内发行人收到的有关其所提供食品及服务的投诉情况。发生食物中毒等安全事故的,应披露事故原因、涉及的顾客人数、处理结果。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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