2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、某上市公司申请非公开股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。【选择题】

A.股东大会

B.主承销商

C.财务顾问

D.董事会

E.监事会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构（主承销商）、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见；公告内容涉及会计师新出具专业报告的，会计师也应出具会后重大事项的专业意见。

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B不符合规定：Ⅳ违反了上市公司增发股票的一般条件。配股除了应当符合前述一般条件之外，还应当符合以下条件：

3、【选择题】

A.甲公司，2012年至2014年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2014年度公司营业收入为4800万元

B.丁公司2012年度从事原料药生产，2013年度和2014年度从事制剂生产

C.乙公司，2012年至2014年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元，-300万元、1200万元；2014年度公司营业收入5000万元

D.丙公司，2011年设立为有限责任公司，2013年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，净资产为2500万元，其中未分配利润为-100万元

E.戊公司，其一名监事2013年度受到证券交易所的公开谴责

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：发行条件中董、（监）、高具备任职资格及禁止情形

4、以下可以参与挂牌公司股票转让的有（）。【选择题】

A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

B.证券投资基金

C.自然人李某名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

D.注册资本300万元人民币的法人机构

E.具有3年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

正确答案:B

答案解析:选项B可以：《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》（2013年修订）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：

5、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析: