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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下属于创业板上市公司必须设置的有()。Ⅰ.审计委员会Ⅱ.提名委员会Ⅲ.独立董事Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:所有上市公司必须设置独立董事和董事会秘书(Ⅲ、Ⅳ符合题意)。创业板可以设立专门委员会,不是强制要求。
2、股份公司股东可以查阅的是()。【选择题】
A.股东大会会议记录
B.董事会会议记录
C.监事会会议记录
D.会计账薄
E.公司合同
正确答案:A
答案解析:选项A正确:考点股份公司股东知情权。《公司法》第九十七条,(股份公司)股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。(选项BC中董事会、监事会应当是决议,记录不可以查阅;选项D中股份公司股东不可以查阅公司会计账簿。)
3、下列说法符合中小板规范运作指引的是()。【选择题】
A.选举一名监事时,需要进行累计投票
B.上市公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选
C.选举一名董事时,需要进行累计投票
D.进行董事表决时,独立董事可以委托非独立董事进行表决
E.股东大会以累积投票方式选举董事的,独立董事和非独立董事的表决应当同时进行
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第2.2.11条规定,上市公司应当在公司章程中规定选举2名以上董事或者监事时实行累积投票制度。本所鼓励公司选举董事、监事实行差额选举,鼓励公司在公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选。股东大会以累积投票方式选举董事的,独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
4、根据《上市公司股东大会规则(2016年修订)》,下列关于征集投票权的说法,正确的是()。【选择题】
A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权
B.公司蛩事会、独立莖事可以公开征集股东投票权,符合条件的股东可以非公开征集投票 权,但不得公开征集投票权
C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制
D.董亊会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息,独立资事征集投 票权时,可不披露具体攻票意向,并拥有最终投票决定权
正确答案:C
答案解析:上市公司股东大会规则(2016年修 订)..笫三十一备规定,公司董事会、独立董事和符 合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票 权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的 方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提 出最低持股比例限制。
5、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》的规定,创业板上市公司公开发行证券申请文件包括()。 Ⅰ.幕集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅲ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明【组合型选择题】
A.Ⅰ
B.Ⅰ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:Ⅱ项应为发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告。Ⅲ项属于创业板上市公司非公开发行股票的申请文件。
在证券公司投行实习可以报考保荐代表人资格考试吗?:在证券公司投行实习不可以报考保荐代表人资格考试。保荐人资格考试不是一般应试性考试,非相关从业人员无法报考,须在证券公司投资银行部等相关部门工作,只要在此部门工作就可以参加保荐代表人资格考试(因为需要通过公司统一报名),通过该考试以后就可以注册为保荐代表人。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
2020-05-15
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