2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。Ⅰ.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延Ⅱ.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延；（Ⅰ项正确）第3.1.8条规定，全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外；（Ⅱ项正确）第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出；（Ⅲ项正确）第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。（Ⅳ项正确）

2、上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。【选择题】

A.2

B.3

C.7

D.10

E.15

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第五十二条规定：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：（1）发行人的基本情况；（2）保荐工作概述；（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；（6）中国证监会要求的其他事项。

3、欣欣公司是一家有限责任公司，为了扩大业务范围需要募集更多资金，该公司股东会决议将公司改组为上市公司，对于该公司通过缴纳出让金而取得的土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。【选择题】

A.国有法人股

B.优先股

C.国家股

D.社会公众股

E.普通股

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从我国目前的实践看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取以下三种方式处置：（1）以土地使用权作价入股。根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有法人股的方式投入上市公司；（2）缴纳土地出让金，取得土地使用权；（3）缴纳土地年租金。国家以租赁方式将士地使用权交给股份有限公司，定期收取租金。以租赁方式取得的土地不得转让、转租和抵押。

4、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（）。Ⅰ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保代应亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据Ⅲ.关于诉讼事项，保代应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.关于银行存款和货币资金收支情况，保代应抽查凭证资料并发函向银行函证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》 、保荐机构应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》和其他信息披露准则及指引的具体要求，督促发行人做好信息披露工作。保荐机构应对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运行，对其他中介机构出具的专业意见进行核查，对发行人是否具备持续盈利能力，是否符合法定发行条件做出专业判断，并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。Ⅰ、对于需要问核的事项，保荐代表人需独立出具审核意见。

5、以下哪些在招股意向书发布后，主承销商可以提供认购邀请书（）。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ.不少于10家证券公司Ⅳ.不少于5家保险机构投资者Ⅴ.排名前30的股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《上市公司非公开发行股票实施细则》 第二十三条规定，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者（Ⅰ正确）、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：（1）不少于20家证券投资基金管理公司；（Ⅱ正确）（2）不少于10家证券公司；（Ⅲ正确）（3）不少于5家保险机构投资者。（Ⅳ正确）