2021年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于创业板上市公司超募资金使用管理的说法中，正确的有（）。I.超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得超过超募资金总额的20% II.超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意 III.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，董事会无权决定，应事先提交股东大会审议IV.单个项目拟实际投入金额与计划金额差异超过50％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务V.超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IV、V

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《创业板信息披露业务备忘录第1号一一超募资金使用》规定，II项，超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的 2/3以上和全体独立董事同意，III项，上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的20％的，应事先提交股东大会审议。

2、上市公司因营业收入出现《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》规定情形，其股票被暂停上市的，在法定披露期限内披露经审计的暂停上市后首个年度报告，且最近一个会计年度经审计的营业收入不低于（  ）的，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。【选择题】

A.一千万

B.二千万

C.三千万

D.五千万

正确答案:A

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第14.2.1条规定。规定情形其股票被暂停上市的，在法定披露期限内披露经审计的暂停上市后首个年度报告且同时符合下列条件的，可以在公司披露年度报告后的五个交易日内向本所提出恢复股票上市的书面申请：（一）最近一个会计年度经审计的净利润及扣除非经常性损益后的净利润均为正值；（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为正值；（三）最近一个会计年度经审计的营业收入不低于一千万元；（四）最近一个会计年度的财务会计报告未被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告；（五）具备持续经营能力；（六）具备健全的公司治理结构和内部控制制度且运作规范，财务会计报告无虚假记载；（七）不存在本规则规定的股票应当被暂停上市或者终止上市的情形；（八）本所认为需具备的其他条件。

3、根据上海证券交易所的相关规定，A上市公司与B公司进行了一次关联交易，A公司董事会对此次关联交易是否公允发表了意见。该公司董事会的意见中应至少披露（）。 I.此次交易前，A上市公司与B公司有偿使用该无形资产的协议情况等II.此次交易前，该无形资产的摊销年限及对A公司未来经营产生的影响III.此次交易完成后，该无形资产的摊销年限及对A公司未来经营产生的影响IV.此次交易完成后，B公司是否还使用该无形资产，如果继续使用，须披露有关协议V.该交易给B公司带来的收益【组合型选择题】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:C

答案解析:上市公司董事会必须对此次关联交易是否公允发表意见，同时应至少披露以下事项：①此次交易前，上市公司与关联方有偿使用该无形资产的协议情况等，②此次交易完成后，该无形资产的摊销年限及对上市公司未来经营产生的影响，③此次交易完成后，关联交易的对方是否还使用该无形资产， 如果继续使用，须披露有关协议。

4、股份有限公司监事的职权包括（）。 I.报酬请求权II.召集和主持股东会会议III.列席董事会的权利 IV.出席监事会并行使表决权V.签字权【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B. I、II、III、V

C. II、III、IV、V

D. I、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:股份有限公司监事的职权包括：①出席监事会，并行使表决权，②报酬请求权，③签字权，④列席董事会的权利，并对董事会决议事项提出质询或者建议；⑤提议召开临时监事会会议权。

5、甲是某股份有限公司的董事，甲的下列行为违法的是（）。【选择题】

A.向公司申报所持有的股份以及变动情况

B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%

C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3%

D.离职后1年转让了其所持有的股份

正确答案:C

答案解析:《公司法》第一百四十一条第二款规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。