2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债务融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。【选择题】

A.1

B.10

C.100

D.1000

E.10000

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司债券发行试点办法》第九条规定  公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

2、下列各项属于资产证券化外部信用增级的有（）。Ⅰ.超额抵押Ⅱ.保险Ⅲ.备用信用证Ⅳ.担保Ⅴ.资产支持证券分层结构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》第三十条规定：信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式提供。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。外部信用增级包括但不限于备用信用证（Ⅲ正确）、担保（Ⅳ正确）和保险（Ⅱ正确）等方式。

3、企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据（）发行公告之日，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。【选择题】

A.第二次

B.首次

C.第三次

D.第五次

E.最后一次

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第八条规定：企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据首次发行公告之日，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

4、证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足（）。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：（1）发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元；（2）各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（Ⅳ正确）（3）最近2年内未发生重大违法违规行为；（4）具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；（Ⅱ正确）（5）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；（Ⅰ正确）（6）中国证监会规定的其他条件。

5、企业债券的募集说明书中，应披露的发行人的基本情况主要有（）。Ⅰ.历史沿革Ⅱ.公司治理和组织结构Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在企业债券的募集说明书中，应披露的发行人基本情况主要包括：（1）发行人概况；（2）历史沿革；（Ⅰ正确）（3）股东情况；（4）公司治理和组织结构；（Ⅱ正确）（5）发行人与母公司、子公司等投资关系；（Ⅳ正确）（6）主要控股子公司情况；（7）发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。（Ⅴ正确）