Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅲ.决定公司内部管理机构的设罝Ⅳ.制订公司的基本管理制度【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案:I.制定有效的收购防御策略 II.监视目标企业的股票价格III.帮助目标企业准备利润预测 IV.帮助目标企业完成收购过渡事宜V.预警服务，是指企业因售出商品的质量不合格等原因而在售价上给予的减让。
该公司于处罚后立即予以纠正Ⅱ.该公司债券发行申请文件未提交上交所预审核，Ⅰ.利润分配方案尚未提交股东大会表决Ⅱ.公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决Ⅲ.利润分配方案尚未实施Ⅳ.公积金转增股本方案尚未实施【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【选择题】A.征集人可以以有偿方式征集股东投票权B.公司蛩事会、独立莖事可以公开征集股东投票权，但不得公开征集投票权C.公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制D.董亊会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
<br/>1、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。Ⅱ.发行人同行业上市公司股票一级市场定价的比较 Ⅲ.发行人盈利能力和财务状况对定价的影响 Ⅳ.发行人募集资金投资项目对股票定价的影响 I.股权激励计划II.为资产负债率超过70％的担保对象提供担保III.公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％
（7）未经核定的准备金支出（指企业未经国务院财政、税务主管部门核定而提取的各项资产减值准备、风险准备等准备金）；【选择题】A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B.创业板可转债的期限最短为1年，必须提供担保E.保证人最近两期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额正确答案:是指募集说明书事先约定的可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。
Ⅰ.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年Ⅱ.证券公司短期次级债可按一定比例计入净资本Ⅲ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备Ⅳ.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债。
是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。（6）中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。（Ⅰ、Ⅱ正确）董事、监事、高级管理人员及其亲属担任董事、高管的法人或其他组织属于上市公司的关联方。（Ⅳ正确）2、股票投资价值研究报告中的基本内容不包括（
甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以低于10元价格购入1万股该上市公司股份Ⅳ2018年5月10日，并重新发出要约Ⅴ.收购期限届满，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份【组合型选择题】A.Ⅱ、Ⅲ 发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
Ⅰ.固定资产盘亏Ⅱ.存货盘盈Ⅲ.疏忽或曲解事实Ⅳ.舞弊【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ正确答案:Ⅰ.利息支付倍数为2.255 Ⅱ.利息保障倍数为3.375 Ⅲ.息税前利润为540000元Ⅳ.不考虑其他因素，Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅱ.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票。
<br/>1、以权益结算的股份支付最常用的工具有（） I.模拟股票II.现金股票增值权III.限制性股票IV.股票期权V.股票期货【组合型选择题】A.I、IIB.III、IVC.I、VD.IV、V正确答案:是指企业为获取服务而以股份或其他权益工具作为对价进行结算的交易。模拟股票和现金股票增值权为以现金结算的股份支付最常用的工具。
现金分红在本次利润分配中所占比例为11%Ⅲ.丙上市公司经过详细论证，对现金分红政策进行了调整Ⅳ. 丁上市公司制定的现金分红具体方案符合法律法规及公司章程规定，上市公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。承租人应借记（）科目【选择题】A.销售费用B.财务费用C.管理费用D.营业外支出正确答案:
实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅲ.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者 计提减值准备后该无形资产原预计使用年限、摊销方法不变。该无形资产在2010年6月30日的账面价值为（）万元【选择题】A.210B.212C.225D.226正确答案:
Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务所专业能力存在明显缺陷的，Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。
【选择题】A.中国证监会B.中国证券协会C.中国证券登记结算有限责任公司 D.全国股份转让系统正确答案:为公众公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、结算等事宜提供服务。Ⅰ.乙债券的理论价格小于955.62元Ⅱ.甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格Ⅲ.与乙债券相比，因为必要收益率低于票面利丰，两债券均为溢价发行（即甲、乙债券的理论价格均高于面值1000元）。
Ⅰ.受托管理人应当在募集资金到位后1个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议Ⅱ.委托管理人应当将受托的公司债券《临时受托管理事务报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站Ⅲ.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制。
确定的发行价格不在投资价值研究报告所明确的估值区间范围内Ⅲ.发行人预计发行后总市值不满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准Ⅳ.网下和网上投资者合计缴款认购的新股数量不足申购总量的70%时【组合型选择题】A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ正确答案:《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》笫十一条规定。
<br/>1、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。【选择题】A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.中国证监会收到申请文件后，发行人可于次月再次提出股票发行申请正确答案:
商业银行应在定期报告中披露对财务状况和经营成果造成重大影响的表外项目余额，包括但不限于信贷承诺（不可撤消的贷款承诺（Ⅰ属于）、银行承兑汇票、开出保函（Ⅳ属于）、开出信用证（Ⅴ属于））、租赁承诺（Ⅲ属于）、资本性支出承诺等项目的具体情况。【选择题】A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价B.创业板可转债的期限最短为1年。
国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院授权的部门规定。Ⅰ.对独立董事执行公司职务的行为进行监督Ⅱ.检查公司财务Ⅲ.提议召开董事会会议Ⅳ.向股东大会会议提出提案Ⅴ.在董事会不履行召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅴ正确答案:
2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！<br/>1、甲公司持有乙公司25%的股份，并能对乙公司施加的重大影响。当期，乙公司将其作为存货的房地产转换为以公允价值模式计量的投资性房地产，转换日公允价值大于账面1 500万元，计入了其他综合收益。不考虑其他因素。