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2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、企业债券的募集说明书中,应披露的发行人的基本情况主要有()。Ⅰ.历史沿革Ⅱ.公司治理和组织结构Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在企业债券的募集说明书中,应披露的发行人基本情况主要包括:(1)发行人概况;(2)历史沿革;(Ⅰ正确)(3)股东情况;(4)公司治理和组织结构;(Ⅱ正确)(5)发行人与母公司、子公司等投资关系;(Ⅳ正确)(6)主要控股子公司情况;(7)发行人领导成员或董事、监事及高级管理人员情况等。(Ⅴ正确)
2、某公司首次公开发行并在科创板上市,根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》, 下列情形中,应当中止发行的有()。 Ⅰ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量Ⅱ.初步询价结束后,确定的发行价格不在投资价值研究报告所明确的估值区间范围内Ⅲ.发行人预计发行后总市值不满足在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准Ⅳ.网下和网上投资者合计缴款认购的新股数量不足申购总量的70%时【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:《证券发行与承销管理办法》笫十条规 定,首次公开发行股票网下投资者申购数量低于 网下初始发行量的,发行人和主承铕商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》笫十一条规定,除《证券发行与承销管理办法》规定的中止发行情形外,发行人预计发行后总市值不满足其在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的,应当中止发行。
3、以下关于上市公司的员工持股计划说法正确的是()。Ⅰ.上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%Ⅱ.单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%Ⅲ.员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ.员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ.公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》,上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%(Ⅰ错误),单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%(Ⅱ正确)。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份(Ⅲ、Ⅳ错误)。上市公司应当聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书,并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书。员工持股计划拟选任的资产管理机构为公司股东或股东关联方的,相关主体应当在股东大会表决时回避;员工持股计划涉及相关董事、股东的,相关董事、股东应当回避表决;公司股东大会对员工持股计划作出决议的,应当经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过(Ⅴ正确)。
4、A上市公司在对衍生品交易进行内部控制时,下列做法正确的有()。I.衍生品交易的商品仅限于商品或证券为基础的期货、期权、远期交易 II.评估自身风险控制能力,制定相应的内控制度 III.公司合理地制定了金融衍生品交易的目标、套期保值的策略 IV.公司制定了金融衍生品交易的风险报告制度 V.公司董事会根据公司的风险承受能力,合理确定金融衍生品交易的风险限额和相关交易参数【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV、V
C.II、III、IV、V
D.I、II、III、V
正确答案:C
答案解析:I项,金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。
5、下列说法符合我国现行新股发行制度的是()。Ⅰ. 对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,参与该只股票网下申购、配售的股票配售对象不得参与网上申购,但仅参与该只股票网下报价的股票配售对象可以参与网上申购Ⅱ.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的1‰Ⅲ.证券公司客户定向资产管理专用证券账户,证券账户注册资料中”账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号玛”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购Ⅳ.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当在募集资金到账后召开股东大会决定超过项目资金需要量部分的用途 Ⅴ.初步询价期间,原则上每一个询价对象只能提交一次报价,因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的,应在申购平台填写具体原因【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项,《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》近期改革措施章节规定:①优化网上发行机制,将网下网上申购参与对象分开。 对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购;②对网上单个申购账户设定上限。发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的1‰。单个投资者只能使用一个合格账户申购新股;③对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。Ⅲ项,《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第六条规定,证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及企业年金账户,证券账户注册资料中了“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的,按证券账户单独计算市值并参与申购。Ⅴ项,《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第十六条规定,初步询价期间,网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价,其中非个人投资者应当以机构为单位进行报价。
6、根据《证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续盈利能力Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件Ⅴ.最近三年连续盈利,财务状况良好【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据最新《证券法》(2019年修订)第12条,公司首次公开发行新股,应当符合下列条件: (1)具备健全且运行良好的组织机构; (2)具有持续经营能力; (3)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告; (4)发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪; (5)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
7、( )对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.发行人
D.中国银监会
正确答案:B
答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第三条的规定,根据《证券发行与承销管理办法》及本规范的相关规定,中国证券业协会对首次公开发行股票的承销商和网下投资者实施自律管理。
8、下列关于上市公司半年报披露的说法中,正确的有()。Ⅰ.公司应当介绍报告期内召开的董事会的有关情况,包括会议届次、召开日期及会议决议 刊登的指定网站的查询索引及披露日期Ⅱ.公司应当披露报告期未履行完毕的,由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司 等承诺相关方作出的承诺事项Ⅲ.公司应当披露截至报告期末的普通股股东总数及优先股股东总数(如有)Ⅳ.公司应当披露前10名无限售流通股股东的名称全称或姓名,持有无限售流通股的数量、种类Ⅴ.公司应当披露现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员在报告期内持有本公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量的变动情况【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:Ⅰ项,公司应当介绍报告期内召开的年度股东大会、临时股东大会的有关情况,包括会议届次、召开日期及会议决议刊登的指定网站的查询索引及披露日期。Ⅲ项,公司应当披露戴至报告期末的普通股股东总数及表决权恢复的优先股股东总数(如有)。Ⅳ项属于年报信息披露内容。
9、下列各项中,某一项金融资产划分为持有至到期投资必须具有的特征有()。Ⅰ.该金融资产到期日固定Ⅱ.该金融资产回收金额固定或可确定Ⅲ.企业有能力将该金融资产持有至到期Ⅳ.企业有明确意图将该金融资产持有至到期【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:将金融资产划分为持有至到期投资时应注意以下特征:(1)到期日固定、回收金额固定或可确定:(Ⅰ、Ⅱ正确)权益工具投资不能划分为持有至到期投资;在符合其他条件情况下,不能仅由于某债务工具投资是浮动利率投资而不将其划分为持有至到期投资。(2)有明确意图持有至到期;(Ⅳ正确)(3)有能力持有至到期。(Ⅲ正确)“有能力持有至到期”是指企业有足够的财务资源,并不受外部因素影响将投资持有至到期。
10、证券公司参与的区域性市场应当由区域性市场经所在地()批准设立,并受其监督。【选择题】
A.市级人民政府
B.市人大常委会
C.省人大常委会
D.省级人民政府
正确答案:D
答案解析:根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》第二条第一项和第二项,证券公司参与的区域性市场应当由区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见。 区域性市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,接受省级人民政府监管。
通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
保荐代表人考试题型是什么?:保荐代表人考试题型是什么?考试时间为180分钟,题型为选择题,包括40个单选题、80个组合单选题。其中单选题0.5分个,组合单选题1分个,总分100分,60分以上为通过考试。
2020-05-15
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