督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序II.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件。
应当重新编制并披露要约收购报告书B.重新编制并披露收购报告书应报送全国股份转让系统，收购人在任何情况下不得变更收购要约正确答案:【单选题】A.创业板上市公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构B.创业板上市公司有一个募投项目。
I.股东合法持有并依法可以转让II.境外公司股权应在境外公开挂牌交易III.无所有权争议且没有设定质押等IV.境外公司最近2年交易价格稳定 【组合型选择题】A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV正确答案:【选择题】A.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25％的。
Ⅰ.某公司应收账款因债务人经营不好已经计提部分坏账准备，贷款银行于资产负债表日后至财务报表批准报出日之前要求甲公司按照合同约定履行债务担保责任。但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前，Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 4、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）。
其发行条件符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》相关规定的有 （）。发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为III.丙，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》没有规定发行人持续经营不到3年，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益 和社会公共利益的重大违法行为。
【多选题】A.短期次级债的期限是3个月到1年B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债。
【选择题】A.这次诉讼对公司而言是一种或有资产B.由于或有事项不一定发生，因此诉讼对公司股价不会产生任何影响C.公司败诉会影响公司资产的流动性D.即使公司败诉，公司的速动比率不会受到影响正确答案:此项或有负债的结果会增加公司的财务风险，表示该期权标的物在t时点的市场价格，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（
<br/>1、A上市公司某监事拟对本公司进行管理层收购，上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（即管理层收购）的，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/ 2。发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联方；发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或员工；
战略配售数量为800万股正确答案:参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利的是（）。实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购B.公司重大资产重组。
需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意Ⅲ.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务 Ⅴ.超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，[2011年真题]Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙。
上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。Ⅳ.投资者配股申购期限 上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。应当对其预计净残值进行调整D.划分为持有待售的固定资产必须满足该项转将让在一年内完成正确答案:（选项A不正确）3、股东大会对提案进行表决时。
主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写？主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，收益法是指通过估测被评估资产未来预期收益的现值，成本法是指在评估资产时首先估测被评估资产的重置成本，并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称。
Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。I.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式。
【多选题】A.担保物发生重大变化B.拟变更债券受托管理人C.公司发生合并D.拟变更债券募集说明书的约定正确答案:（A正确）（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。生产资料可以完全波动B.生产者或消费者可以自由进入或退出市场C.企业的盈利完全由市场对产品的需求来决定D.企业的产品无差异，所有企业都无法控制产品的市场价格E.市场竞争不受任何阻碍和干扰正确答案:
最近12个月内非公开发行股票融资总额为4000万E.非公开发行股票融资额4000万正确答案:将认定层次的检查风险降至可接受水平C.在审计结束时对财务报表进行总体复核D.在审计临近结束时对财务报表进行总体复核正确答案:（2）当使用分析程序比细节测试能更有效地将认定层次的检查风险降至可接受的水平时，【单选题】A.发行人应披露报告期内所发生的全部关联交易的简要汇总表B.发行人披露风险因素时。
【多选题】A.公司股东权益的变更B.公司股利分配方式的变更C.公司增资扩股D.公司股利收到投资者追捧正确答案:影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等因素。应当按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量II.对于现金结算的股份支付。
2、保荐机构应当在上市推荐文件中就（）作出承诺。
采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，市场法是利用市场上同样或类似资产的近期交易价格，应用市场法进行资产评估，并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的各种评估方法的总称。采用成本法评估资产具备的前提条件是：[2008年真题]Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公，III.股东以资产抵债
<br/>1、股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（）。【单选题】A.买入看涨期权B.买入看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权正确答案:买入看跌期权损失有限、收益也有限；卖出看涨期权风险无限收益有限；根据以上信息可知保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司不合法规的行为有:
【选择题】A.由控股股东提名B.其妻子的弟弟在上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票E.间接持有上市公司已发行股份7%以上正确答案:②直接或间接持有上市公司已发行股份1%上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属，③在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属。