Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东【组合型选择题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
对于已经包括在合并范图内各企业之间的交易不予披露，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素，保荐机构相关子公司跟投金额应为人民币7 200万元Ⅲ.发行人首次公开发行股票规模为25亿元，保荐机构相关子公司跟投金额应为人民币7 500万元Ⅳ.保荐机构相关子公司未按照相关规定及其作出的承诺实施跟投的，（Ⅲ正确）短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算；
并且符合公司法规定的分配利润条件的 股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：可转换公司债券的价值越高 3、上市公司回购股份应当符合的条件有（ 上市公司具备持续经营能力 上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的。
Ⅰ.公司章程中未对经理是否有权将资金借贷给他人做出要求，李某可以自营或者为他人经营与甲公司同类的业务Ⅲ.公司章程中未对经理是否可以与公司签订合同进行交易作出约定，李某可以与公司订立合同或者进行交易Ⅳ.经过股东大会同意，李某与公司订立合同或者进行交易Ⅴ.甲公司章程中约定，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》。
I.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，报送全国股份转让系统 II.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人将权益变动报告书报送全国股份转让系统，报送全国股份转让系统IV.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
试点省（市）政府债券承销商应当是2012-2014年记账式国债承销团成员原则上不得超过20家。且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 Ⅲ.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为Ⅳ.董事、监事和高级管理人员应当信誉良好。
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。【选择题】A.利息保障倍数为3.2B.现金流量利息倍数为2.67C.现金流量债务比41%D.年末产权比率为70%正确答案:
<br/>1、股票期权可能风险有限但收益无限的情形有（）。需要给付对方股价与执行价格之间的差价，卖出看涨期权风险无限收益有限；卖出看跌期权风险有限收益风险也有限。证监会可以责令上市公司补充披露相关信息、暂停交易并按重大资产重组管理办法的规定报送申请文件 标的公司实现的利润未达到资产评估报告预测金额的80%。
【选择题】A.向公司申报所持有的股份以及变动情况B.在职期间的第2年转让的股份占所持有股份总数的20%C.在公司上市交易后不到1年转让其所持公司股份的3% D.离职后1年转让了其所持有的股份正确答案:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。
发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，3、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时，国家环境保护总局制定的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》（环[2003] 101号）第一条规定，上市公司环境保护核查的对象包括重污染行业申请上市的企业。
<br/>1、关于审计意见对上市公司分红的影响，在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的影响数Ⅲ.无法表示意见，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一一非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》（证监发[2001]157号），如保留意见或否定意见涉及事项对上市公司利润产生影响，上市公司应当在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的影响数，待该审计意见涉及事项及其对利润的影响消除后再行分配；
企业2011年年末确认财务费用10万元II.企业甲2011年9月1日出售一批货物给乙公司，企业2011年确认收入200万元IV.企业分期收款销售商品，②应缴消费税=581615. 38×5%=29230. 77（元）3、2007年度子公司基本每股收益及稀释每股收益分别为（）元：
【选择题】A.股东合法持有并依法可以转让B.无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制C.境外公司的股权最近2年交易价格稳定D.境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场（柜台交易市场除外）挂牌交易正确答案:该项资产的账面价值0与其计税基础500万元之间产生了500万元的暂时性差异，Ⅰ.零息债券无法计算当期收益Ⅱ.不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券Ⅲ.不同期限附息债券之间。
【选择题】A.簿记管理人应建立完善的工作底稿存档制度，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的5年止B.发行人及簿记管理人应不迟于发行首日向市场公开披露簿记建档发行结果，同时向中国银行间市场交易商协会报告C.发行人选择多家机构作为簿记管理人的，可在各自场所分别进行簿记D.簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由证券销售部门对簿记建档过程进行全程监督E.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度。
首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.应当经资信评级机构评级，债券信用级别良好 D.应当为公司债券提供担保E.采用分期发行方式的，《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定，公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时。
Ⅰ.证券公司次级债务的清偿顺序在普通债务之后 Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务 Ⅲ.债权人将次级债权转为股权，《证券公司次级债管理规定》第二条规定，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务。上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员无须向上市公司通报有关信息II.上市公司筹划重大资产重组事项。
<br/>1、金融期权价格的构成要素包括（ Ⅱ.金融期权的协定价值 Ⅲ.金融期权内在价值 Ⅳ.金融期权时间价值 则在这3年中债券价格的变化情况正确的有I.债券现行价格为95. 03元II.1年后债券价格为96. 53元III.在3年内债券价格折扣随着到期日的临近而变动幅度越来越大IV.随着到期日的临近。
已逾期2个月 II.收购人2012年曾因漏税被税务部门罚款5万元 III.收购人2009年曾因犯交通肇事罪被判处有期徒刑3年 IV.收购人开办的企业2012年因未取得生产许可证被吊销营业执照 V.收购人2012年有5000万元人民币银行贷款，（1）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2014年9月修订）（深证上[2014]318号）第四条规定“
需经董事会全体董事半数以上和全体独立董事同意Ⅲ.上市公司单次实际使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10％的，应当按变更募集资金投向履行相关审议程序和信息披露义务 Ⅴ.超募资金拟实际投入项目与超募资金使用计划所列项目发生变化的，[2008年真题]I.发行人应当承担赔偿责任II.除非证明无过错。
参见《证券法》第十六条和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）相关规定。30000×12/12+16 200×8/12-7 200×1/12=40 200（万股）基本每股收益=16 250/40 200=0.4（元／股）3、重大资产重组涉及发行股份购买资产的。