③申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件；④债券持有人符合本所投资者适当性管理规定；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。3、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书》（第28号准则）与第1号准则相比，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现 Ⅲ.在业务与技术方面。
用于支付本次并购交易中的现金对价及补充标的公的流动资金C.募集配套资金规模可以为8亿元，但不包括交易对方表本次交易停牌前6个月内及停 牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价 格“募 集配套资金不能用于补充上市公司和标的资产流动资金、偿还债务;【选择题】A.该公司可以选择公开发行可转换债券募集资金，支付拟购买资产的交易对价B.独立财务顾问持续督导的期限自该公司完成本次重大资产重组之日起。
2、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（ ）。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。[2008年真题]Ⅰ.3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外实有资产总额为1. 5亿美元，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后。
Ⅰ.公司年度报告Ⅱ.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法Ⅲ.董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案Ⅳ.修改公司章程【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. ③董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（1）检查公司財务.（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。
（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；【选择题】A.中国证监会派出机构对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定B.中国证监会对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定C.证券公司次级债券经批准后。
保证违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的资金占用量、对外担保形成的或有债务，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题。
Ⅰ.现金Ⅱ.从其他方收取现金或其他金融资产的合同权利Ⅲ.在潜在有利条件下，与其他方交换金融负债的合同权利Ⅳ.将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，【选择题】A.该项目初步询价日B.该项目初步询价开始前20个交易日C.该项目初步询价开始前2个交易日D.该项目初步询价开始前1个交易曰正确答案:发行人和主承銷商应要求参与首发股票项目网下申购业务的网下投资者指定的股票配售对象。
（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；（3）在直接或间接持有上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属；交 易所可以对其股票交易实施退市风险警示Ⅱ.乙上市公司最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为- 180万元，交易所可以对其股票交易实施退市风险警示Ⅲ.丙上市公司追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为-160万元。
可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家，发行人及其主承销商根据询价结果进行了发行Ⅲ.主承销商以集合资产管理计划参与了初步询价和网下配售，根据上交所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》(2009年修订）第4条第5款。
对网下投资者设置的具体条件Ⅲ. 具备丰富的投资经验 根据《证券发行与承销管理办法》第五条的规定，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，网下投资者参与报价时，发行人和主承销商可以根据自律规则，主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查，【选择题】A.先征后返的所得税B.政府向其投资的企业某项目提供建设补助C.直接减免的所得税D.增值税出口退税正确答案:
Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第十七条，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；其发行条件符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》相关规定的有 （）。
有效报价投资者的数量可以为11家B.首次公开发行股票数量为4亿股的，有效报价投资者的数量可以为25家正确答案:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第二十条的规定，主承销商应当和发行人合理确定剔除最高报价部分后的有效报价投资者数量。由中国结算上海分公司将申购资金冻结B.申购日后的第2天，中国证监会对申购资金进行验资C.申购日后的第3天。
未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 Ⅲ.合并后乙公司债权债务由甲公司承担 即公司应从T+20算起10日内通知债权人，[2008年真题]I.质押的存单 。[2008年真题]I.前10名股东中的自然人 。根据《上市公司证券发行管理办法》第三十七条:是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名”
不正确的是（ 【选择题】A.标的资产的收益将影响标的资产的价格B.在协定价格一定时，而协定价格并不进行相应调整D.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降正确答案:(一)减少公司注册资本;(二)与持有本公司股份的其他公司合并;(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;要求公司收购其股份;(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;
发审委委员不得弃权Ⅳ.在市核首次公幵发行的股票申请时，2、发行人在处理上市公告书相关事项时，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会省级市派出机构、上市的证券交易所 Ⅴ.发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，持有上市公司特别表决权股份的股东进行表决时。
<br/>1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（ ）。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定，采用重置成本法评估Ⅲ.某区域房地产交易活跃，采用市场法评估Ⅳ.在评估某企业的流动资产时，市场法是利用市场上同样或类似资产的近期交易价格，上市公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。
Ⅰ.发行人控股股东的基本情况Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（选项Ⅱ正确）（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
<br/>1、（ ）应关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。独立董事应当关注募集资金实际使用情况与上市公司信息披露情况是否存在重大差异。上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
Ⅳ.甲公司拟不聘请信用评级机构对本次企业债券进行信用评级 参见《证券法》第十六条和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金【2008】7号）相关规定。可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告B.非公开发行优先股，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响C.上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%D.上市公司同一次发行的优先股，不得再次发行优先股正确答案:上市公司报告期不存在重大会计违规事项。